华泰联合投行的内核介绍的资料.pptVIP

华泰联合证券 以专项治理为契机 优化投行业务内控体系 2011.11  华泰联合证券 目录 第一部分专项治理活动经验体会 第二部分/专项治理整改工作成效 2  华泰联合证券 第一部分专项治理活动经验体会 1、工作组织 2、工作机制 领导小组/工作 会议沟通、定期 小组/检查小组/ 后勤保障小组, 任务管理、严格 工作组织、场所 工作纪律与考核 经费切实保障 、工作方法 注重过程跟踪 科学调度,根据 不同阶段合理匹 配不同检查方法 作宣导:检查人员。 工作检讨 专项治理专栏 公司层面检讨会 司年会、投行 领导带头 系统会、合规风 部门项目组层面 控会会议宣讲 检讨会,切实督 重要阶段动员会 导;书面检讨  华泰联合证券 第二部分专项治理尭改工作成效 投行人员思想二、投行业务三、投行业务 认识转变,形成主‖内控组织架构‖制度、流程 动自律的执业文化‖得到调整优化‖系统配套整改  华泰联合证券 第二部分专项治理尭改工作成效 、投行业务人员思想认识转变 主观认识不到位,责 主动自律意识全面提升 任心、风险意识不强 在职责定位上,投行人员 四重四轻 活动后责任感、使命感得到显著提升 重查阅文件轻实地走访 在专业能力上,投行人员提 重申报材料轻基础底稿 升自身专业能力的紧迫感明显加