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{财务管理股票证券}某证券公司证券发行内核小组工作规则  第二章内核小组的职责 第四条内核小组是公司参与证券发行业务的内控机构，主要负责对拟向中国证监会报送的发行申请材料的核查，负责填制《证券发行申请材料核对表》以及代表发行人和公司与中国证监会发行监管部进行工作联系。其具体职责是： （一）根据有关法律法规的规定，对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍；具体审核范围包括： 1、审核发行人的申请材料是否完整； 2、审核招股说明书及概要； 3、审核法律意见书； 4、审核公司的设立和运作； 5、审核与发行上市有关的重大问题； 6、审核审计报告； 7、审核会计报表； 8、审核会计报表附注； 9、审核盈利预测报告； 10、审核盈利预测审核报告； 11、审核资产评估报告； 12、审核验资报告； 13、审核其他重大事项。 （二）按照中国证监会的有关要求，认真填制《证券发行申报材料核对表》，对发行申请材料进行严格的质量控制，确保发行申请材料具有较高的质量； (三)负责代表发行人和公司与中国证监会发行监管部进行工作联系，组织对有关反馈意见的处理。 (四)负责定期组织内核小组成员进行法规制度、业务知识的研讨，对公司参与证券发行的人员进行风险教育，并开展法律法规及专业知识的培训。 (五)同参与证券发行的其他有关中介机构及发行人保持业务沟通，做好协调工作。