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第十一章 非抽样误差 11.1 非抽样误差的主要来源与分类 在第一章中我们曾指出抽样调查的误差包括两类，即抽样误差与非抽样 误差。抽样误差（sampling error ）是由于样本的随机性引起的，根据样本数 据计算的对总体目标量的估计随样本而异，由此产生的误差即是抽样误差。 对于概率抽样，抽样误差是可以估计的，本书中以前各章， 讨论每种抽样 方法时都详尽地讨论了抽样误差以及它的估计。非抽样误差（non-sampling error ）是指除抽样误差以外的，由于各种原因而引起的误差，它不仅对于概 率抽样存 ，而且对于其他非概率抽样与非全面调查，以至全面调查都是存 在的。与抽样误差不同的是，非抽样误差不能通过增大样本量而得到控制， 而它对调查结果的影响却非常大。 某些情形，正是由于非抽样误差没有得 到有效的控制，造成调查结果的失真从而导致一项调查的失败。 非抽样误差可产生于抽样调查的各个环节，即调查及抽样设计，调查实 施与数据采集以及数据的汇总分析与处理等过程中。以下列举一些常见的非 抽样误差产生的原因。 1. 调查设计过程中引起的误差 调查设计有两个主要环节，即调查方法设计与抽样设计。一项好的调查 设计是它成功的基础。例如 问卷调查中，如果问卷设计有缺陷，指标的概 念和范围不明确都会造成调查过程中由于调查员或被调查对象理解上的问 题而提供不正确的信息。抽样设计中的主要问题是抽样框的问题。从理论上 讲抽样框所包含的单元应与总体单元完全一致，但是实际中可以利用的抽样 框有可能是不完善的，它或者包含了某些本不是我们调查对象的单元，或者 丢失了一些应该列入的调查对象。使用不完善的抽样框是产生非抽样误差的 一个重要原因。 2. 调查实施过程中产生的误差 再好的调查设计也需要通过实施 能获得数据。 调查实施中产生的误 差又常表现为以下几个方面。一方面是属于样本抽取过程中的问题。如果实 际样本单元不是按照设计要求的那样随机抽出而是渗入主观因素进行选择， 或有时虽然按照要求进行抽样，但当样本不合意时舍弃不用，另外重抽，直 到抽到 “满意”为止，这实质上与有意挑选样本（哪怕是所谓“有代表性” 的样本）没有差别。还有一种情况是 实际调查时由于种种原因，或因调查 对象外出找不到或因拒绝回答而任意替换样本单元。例如一项以住户作为调 查对象的调查，若因调查对象不 就以邻居替换，结果造成调查样本中双职 工家庭比例降低而单职工或有老人的家庭比例上升，从而使调查的样本结构 1 与总体产生偏差。 调查过程中产生误差的另一方面是由于调查员的工作失误，或记录失误 或有意诱导引起调查数据失实，当然也包括被调查者的原因，拒绝接受调查 或提供虚假的数据。还有一个原因是当调查需要运用专门的测试工具或测试 手段时，由于所使用的计量工具或测试方法本身的误差（包括系统误差和随 机误差），这些误差也是非抽样误差的一个来源。 3. 数据汇总和处理中引起的误差 在样本数据现场采集后，常要经过多次编辑，包括数据的编码与录入， 也包括一些项目数据的换算，这些过程中的每一个环节，若不注意都可造成 错误，从而引进新的误差。 上述非抽样误差按其来源、性质和处理方法不同常可分成以下三类： （1）抽样框误差，即由不完善的抽样框引起的误差； （2 ）无回答误差，即由于种种原因没有能够对被抽出样本单元进行计 量，从而没有获得有关这些单元的数据； （3 ）计量误差，调查所获得的数据与调查项目的真值之间不一致而产 生的误差。 在本章以下各节我们简要地讨论上述三种非抽样误差的影响及预防和 调整的方法。 11.2 抽样框误差 11.2.1 抽样框误差及其影响 抽样框是有关总体全部单元的名录、地图等的框架，用作抽取样本单元 的依据。但 实践中抽样框与所研究的总体常不一致，为此有人提出目标总 体与抽样总体两个概念。目标总体（target population ）既是真正的作为研究 对象的全体，也即以前我们所言的总体；而抽样总体（sampled population ） 则是用作抽样的总体，也就是抽样框。理想的抽样框是使这两个总体完全