银行合规审查岗年度工作总结（共6篇汇总）.docVIP

　　第1篇银行合规岗简历 　　吴晓忧 　　北京无忧区无忧东路123弄67号 (+86) 138-0013-8000 service@ 　　无忧大学 无忧大学 　　工商管理 会计 　　研究生在读 ( 本校保送 ) 　　本科 教育经历 　　2009-至今 2009-2006 　　实习经历 　　2010.7-2010.12 默沙东（中国）有限公司 　　2003-2006 　　合规部合规审计员 　　在 SAP 中处理新增、修改、冻结不同种类的 vendor 　　独立审核 rpbu、otc 及 adm 等部门的费用报销单 , 在符合公司政策法规的前提下如实报销个人的费用，熟悉 ER 系统的结构及审批流程； 　　独立审核采购申请 PR、付款申请 CR 单据，和采购部门、财务部门沟通，对不合规事项进行处理。 　　杜斯曼楼宇服务（北京）有限公司 　　协调出纳人员进行付款，同时协助其对银行调节表的编制； 在用友软件中，录入、修改及汇总总帐凭证 　　财务部实习生 　　技能证书 　　20010.6 2003 2009 2005 注册会计师证( 已通过会计、税法、经济法 ) 会计上岗证、证券从业资格证 ( 已通过证券基础知识、证券交易、证券投资基金 ) 全国计算机等级一级 大学英语六级 　　荣誉奖励 　　2010.3-2013 　　参与项目“资源与环境约束强化条件下的重化工产业发展模式研究” ( 国家社会科学基金项目 ) 　　数据收集、分析与整理 20011 20010 20009 “挑战杯”第六届翁福中国大学生创业计划大赛银奖 世界夏季特殊奥林匹克运动会优秀志愿者纪念证书 国家励志奖学金 　　最新各大银行招聘笔试复习资料、考点讲义、历年笔试试题及机考模拟系统、手机app等一整套复习资料推荐7年皇冠专业老店天天向上求职教育（旺旺客服galerjim） 　　社团活动 　　2003-20010 2003-2006 无忧大学校志愿服务总队人事部 无忧大学文秘部 　　部长 副部长 干事 20011-2009 无忧大学组织部 　　第2篇银行法律合规审查办法 　　商业银行合规审查工作管理办法 　　第一章 总则 　　第一条 为规范商业银行（下文简称“我行”）法律性文本、文件审查工作程序，及时解决我行法律问题，提高审查工作效率和质量，为管理创新与业务的稳健发展提供有效的法律支持和制度保障，根据《商业银行股份有限公司风险管理制度》及风险资产部职责制定本办法。 　　第二条 本办法所称“法律性文本、文件”是指我行在经营和管理过程中，以本行名义对内（外）出具或接受的产生法律权利、义务的合同、协议、信函、证明、声明、承诺以及其他有关文件和重要规章制度。 　　我行各级部门在日常经营过程中遇到的“法律性文本、文件”以外的法律问题可以书面形式提交风险资产部（法律合规部）。 　　第三条 合规审查应当遵循以下原则 　　（一）依法合规原则。 　　（二）维护自身合法权益与促进我行规范发展的原则。 　　（三）业务职能管理部门管理与风险资产部（法律合规部）管理相结合原则。 　　第四条 我行合规审查工作采取与外部律师事务所合作的运行机制。 　　第二章 部门分工与职责 　　第五条 风险资产部负责统一对总行法律性文件的合法性进行审查并对全行的法律问题提供咨询服务。 　　第六条 业务性审查职责 　　（一）是否符合国家经济政策、产业政策、货币政策、监管政策等业务性规范。 　　（二）是否符合上级监管制定的有关行业管理制度及政策，内部控制机制是否严密、完备，操作流程与岗位节点设置是否合理科学。 　　（三）是否符合行业规定的技术等级、施工规范、产品 　　1 质量标准与相应资质要求。 　　（四）是否超越业务权限。 　　（五）是否真实反映谈判情况。 　　（六）对方当事人是否具有签约主体资格。 　　（七）业务用语表述是否规范，是否会产生歧义。 第七条 法律合规性审查职责包括 　　（一）制定或签约法律程序是否符合规范。 　　（二）条款之间是否有冲突。 　　（三）条款之间是否有歧义。 　　（四）条款是否与现行法律、法规、规章和国家政策相抵触。 　　（五）条款是否损害我行的合法权益。 　　第三章 审查流程与时限 　　第七条 总行各部门认为需要将法律性文件送交风险资产部审查的，应填制《法律审查申请表》（格式附后）。申请表经送审部门负责人签字后，连同法律性文件、相关材料的复印件送交风险资产部。 　　第八条 对于涉及或可能涉及重大、复杂法律问题的业务，有关部门应在业务办理的前期，约请风险资产部（法律合规部）早期介入，指派人员参与业务谈判及文件准备，争取有利的谈判地位，拟定对我行有利的文件草案，提高法律性文件审查效率。 　　第九条 各级部门在日常经营过程中遇到的“法律性文本、文件”以外的法律问题可以书面形式（连同电子版）于