中信证券客户经理制度实施的指导意见.pdfVIP

| 证券营销网 | 营销团队论坛 | 联系我们 | 更多下载 | 证券营销网倾情奉献 关于中信证券股份有限公司 营业部客户经理制度实施的指导意见 第一章 总则 第二章 客户经理的管理组织架构 第三章 客户经理的人事管理 第四章 客户经理的业务管理 第五章 客户经理的薪资管理 第六章 客户经理制度的技术保障 第七章 附 则 第一章 总则 第一条：为了适应目前证券市场经纪业务的发展趋势，转换经营机制，增强公司经 纪业务的竞争力，同时，规范公司的经纪业务管理工作，建立和培养一支稳定、高 素质的证券营销队伍，提高公司经纪业务的营销能力，扩大市场占有率，更好地为 客户服务，特制定本办法。 第二条：释义 1、本指导意见所称客户经理，是指依据营业部客户经理制度，为营业部开拓二级 市场业务，向客户提供合法的证券相关服务，以额外获取提成收入的本公司正 式员工。 2、客户经理岗位：开展客户经理业务的营业部设立客户经理岗位。除该营业部经 理和行政、综合、电脑、财务部门人员以外的员工，均可以转岗到客户经理岗 第 1 页共 17页 证券营销网倾情奉献 位。营业部客户经理除享受来自（本人开发的）增量客户创收的薪资待遇之 外，同时享受公司客户经理岗位正式员工的薪资待遇。 3、客户经理创收：指客户经理所开发的增量客户给营业部带来的收入（扣除营业 部给客户的佣金返还部分）。 4、提成收入：指根据规定，按创收的一定比例提取的收入。 5、客户服务关系：是指为便于核算业绩、支付薪酬，属于客户经理开发的客户， 应通过书面方式，与该客户经理确立一一对应关系。 第三条：本指导意见适用范围是公司准备开展客户经理业务的营业部。 第二章 客户经理的管理组织架构 第一节 管理体系 第四条：公司经纪业务总部是公司客户经理制度推广和实施的管理机构；各管理总 部是其下属营业部客户经理制度推广和实施的管理机构。 第五条：客户经理岗位正式员工档案仍由公司人事部门管理。客户经理的个人业务 档案由其所属营业部的客户服务部管理。 第六条：各营业部成立客户经理制度推广小组，由营业部总经理或主持工作的副总 经理担任组长。其中直属营业部组长对公司经纪业务总部主管客户经理制度实施的 负责人负责；管理总部下属营业部组长对管理总部主管客户经理制度实施的负责人 负责；各管理总部主管客户经理制度实施的负责人对经纪业务总部主管客户经理制 度实施的负责人负责。 第 2 页共 17页 证券营销网倾情奉献 第二节 内部控制机制 第七条：客户经理的解除登记、销户，或客户服务关系的确定、消除等重要事项， 由营业部的客户服务部、财务部分别签字确认。 第八条：在客户经理的提成收入实际进入个人帐户之前，财务部先将月度提成收入 发放表交由客户服务部核对，经营业部主管负责人批准签字后，再由财务部门进行 财务和税务处理后发放进入个人帐户。 第九条：电脑部技术人员负责客户经理业务管理软件的初次使用权限设置。在任何 情况下，技术人员不得使用或窃取他人权限进入客户经理业务管理系统，不得自行 或代替他人修改与客户经理业务管理有关的一切资料。客户服务部或财务部的权限 密码由该部门自行保管，定期更换。 第十条：未经上级部门允许，客户经理业务管理人员不得泄漏客户经理的业务档案 和统计资料。 第三节 管理人员职责 第十一条：营业部客户经理的管理由营业部客户经理制度推广小组完成。小组应包 括以下人员： 1. 客户服务部派员 负责