{财务管理内部控制}某公司内部控制制度的建立.docx

{财务管理内部控制}某公司内部控制制度的建立 企 业 管 理 部 审 计 监 察 部 信 息 管 理 部 技 术 管 理 部 战 略 发 展 部 战 略 研 究 室 公 共 事 务 部 总 裁 办 公 室 法 律 事 务 部 董 事 会 秘 书 办 总 裁 事 务 专 员 管 理 学 院 筹 备 小 组 集团主要内部控制各职能机构及职责 1、董事会 对集团内部控制制度的建立、健全、有效实施及检查监督负责；定期对集团内部控制 情况进行全面检查和效果评估并履行公告义务。审计委员会审核集团内部控制制度及其执 行情况；监督检查集团的内部审计制度及其实施。 2、内部控制体系建设委员会 2007年本集团的内部控制体系建设项目启动，成立了内部控制体系建设委员会，其职 责是督导、协调集团各部门、各子公司内部控制体系建设。分管副总裁任内部控制体系建 设委员会常务副主席。下设内部控制体系建设项目办公室，其常务办事组以审计监察部人 员为主体组成。 3、审计监察部 在公司治理和内部控制方面，协助董事会识别和评价重大风险，并帮助集团改进风险 管理与内部控制系统；通过评价内部控制的效率与效果、促进其持续改善等工作，帮助集 团维持有效的内部控制系统；履行检查与评价、咨询与服务的职能。定期向董事会审计委 3 员会、监事会和集团经营班子汇报内部控制审计工作。 4、集团其他部门及子公司 各单位行政首长作为第