股票上市规则比较上交所深交所及创业板.docx

深圳（上海）证券交易所股票上市规则 证券交易所创业板股票上市规则 第一章总则 第一章总则 1.1为规范股票、可转换为股票的公司债 1.1为规范股票、可转换为股票的公司债 券（以下简称“可转换公司债券” ）及其 券（以下简称“可转换公司债券” ）及其 他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品 他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品 种”）上市行为，以及发行人、上市公司 种”）上市行为，以及发行人、上市公司 及相关信息披露义务人的信息披露行为， 及相关信息披露义务人的信息披露行为， 维护证券市场秩序，保护投资者的合法权 维护证券市场秩序，保护投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》 （以 益，根据《中华人民共和国公司法》 （以 下简称“《公司法》”）、《中华人民共和 下简称“《公司法》”）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称“《证券法》” ） 国证券法》（以下简称“《证券法》” ） 等法律、行政法规、部门规章、规范性文 等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件及《证券交易所章程》，制定本规则。 件及《证券交易所章程》，制定本规则。 1.2在证券交易所（以下简称“本所”）上 1.2在证券交易所（以下简称“本所”）创 市 业板上市的股票及其衍生品种，适用本规 的股票及其衍生品种，适用本规则；中国 贝y；中国证券监督管理委员会（以下简称 证券监督管理委员会（以下简称“中国证 “中国证监会”）和本所对权证等衍生品 监会”）和本所对权证等衍生品种、境外 种、境外公司的股票及其衍生品种的上  公司的股票及其衍生品种的上市、 信息披 露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。 深圳：本所对在中小企业板块上市的股票］ 市、信息披露、停牌等事宜另有规定的， 从其规定。 及其衍生品种有特别规定的，从其规定。1 1.3申请股票及其衍生品种在本所上市， 应当经本所审核冋意，并在上市前与本所 签订上市协议，明确双方的权利、义务和 有关事项。 1.3发行人申请股票及其衍生品种在本所 创业板上市，应经本所审核冋意，并在上 市前与本所签订上市协议，明确双方的权 禾y、义务和有关事项。 1.4上市公司 及其董事、监事、冋级管理人贝、股东、 实际控制人、收购人等自然人、机构及其 相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、 证券服务机构及其相关人员 应当遵守法律、行政法规、部门规章、规 范性文件、本规则和本所发布的细则、指 弓1、通知、办法、备忘录等相关规定 （以 下简称“本所其他相关规定”）。 1.4创业板上市公司（以下简称“上市公 司”） 及其董事、监事、冋级管理人员、股东、 实际控制人、收购人等自然人、机构及其 相关人员，以及保荐机构及其保荐代表 人、证券服务机构及其相关人员 应当遵守法律、行政法规、部门规章、规 范性文件、本规则和本所发布的细则、指 弓1、通知、办法、备忘录等相关规定 （以  下简称“本所其他相关规定”）， 诚实守信，勤勉尽责。 本所依据法律、行政法规、部门规章、规 1.5本所依据法律、行政法规、部门规章、 范性文件、本规则、本所其他相关规定和 规范性文件、本规则、本所其他相关规定 中国证监会的授权，对上市公司及其董 和中国证监会的授权，对上市公司及其董 事、监事、高级管理人员、股东、实际控 事、监事、高级管理人员、股东、实际控 制人、收购人等自然人、机构及其相关人 制人、收购人等自然人、机构及其相关人 员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服 员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券 务机构及其相关人员等进行监管。 服务机构及其相关人员等进行监管。 第二章信息披露的基本原则及一般规定 第二章信息披露的基本原则及一般规定 2.1上市公司及相关信息披露义务人应当 2.1上市公司及相关信息披露义务人应当 根据法律、行政法规、部门规章、规范性 根据法律、行政法规、部门规章、规范性 文件、本规则以及本所其他相关规定， 及 文件、本规则以及本所其他相关规定， 及 时、公平地披露信息，并保证所披露的信 时、公平地披露所有对公司股票及其衍生 息真实、准确、完整，不得有虚假记载、 品种父易价格可能产生较大影响的信息 误导性陈述或重大遗漏。 （以下简称“重大信息”），并保证所披露 的信息真实、准确、完整，不得有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏 2.2上市公司董事、监事、高级管理人员 应当保证公司所披露的信息真实、准确、 完整，不能保证披露的信息内容真实、准 确、完整的，应当在公告中作出相应声明 并说明理由。 2.2上市公司董事、监事、高级管理人员 应当保证公司所披露的信息真实、准确、 完整，不能保证披露的信息内容真实、准 确、完整的，应当在公告中作出相应声明 并说明理由。 2.2上市公司董事、监事和高级管理人员 应当保证公司所披露的信息真实、准确、 完整、及时、公平，不能