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2015 年期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法试题及答案 一、单项选择题 1.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资 格，应当提交的申请材料不包括 ( )。 A. 申请书 B. 任职资格申请表 C.身份、学历、 学位证明 D.2 名推荐人的书面推荐意见 2.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括 ( )。 A. 任职资格申请表 B. 资质测试合格证明 C.期货从业人员资格证书 D. 身份、学历、学位证明 3.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 ( ) 工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A.5 个 B.10 个 C.20 个 D.30 个 4.期货公司免除董事、 监事和高级管理人员的职务， 应当自作出决定之日起 ( )工作日内， 向中国证监会相关派出机构报告。 A.2 个 B.3 个 C.5 个 D.10 个 5.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前 ( )工作日将免职理由及其履行 职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.3 个 B.5 个 C.10 个 D.15 个 6.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起 ( )工作日内 向中国证监会相关派出机构报告。 A.2 个 B.5 个 C.7 个 D.10 个 7.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监 事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起 ( )工作日内向公司报告，并遵循回避 原则。 A.2 个  B.3 个  C.5 个  D.7 个 8.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在 每年 ( )向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检 登记表。 A. 第一季度  B. 第二季度  C.第三季度  D. 第四季度 9.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为 履行职责，代为履行职责的时间不得超过 ( )。 A.1 个月 B.3 个月 C.5 个月 D.6 个月 10.期货公司调整高级管理人员职责分工的， 应当在 ( )工作日内向中国证监会相关派出机 构报告。 A.2 个  B.5 个  C.10 个  D.15 个 二、多项选择题 1.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括 ( )。 A. 具有期货从业人员资格 B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试 D. 具有从事期货业务 3 年以上经验， 或者其他金融业务 4 年以上经验 2.下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至 大学专科的有 ( )。 A. 具有从法律、 会计业务 8 年以上经验的人员  B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、 合规业务 5 年以上经验的人员 C.具有从事期货业务 10 年以上经验的人员 D.曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上的人员 3.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公 司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有 ( )。 A. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、 注册会计师或者投资咨询机构、 验证机构的 专业人员，自被撤销资格之 El 起未逾 5 年 B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾 3 年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾 2 年 4.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国 证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列哪些申请材料 ?( ) A. 任职资格申请表 B.1 名推荐人的书面推荐意见 C.身份、学历、学位证明 D.资质测试合格证明 5.申请期货公司经理层人员的任职资格，  应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请 材料有 ( )。 A.2 名推荐人的书面推荐意见  B.期货从业人员资格证书  C.资质测试合格证明 D.申请书 6.申请期货公司财务负责人任职资格的， 应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申 请材料有 ( )。 A. 期货从业人员资格证书  B. 任职资格申请表  C.身份、学历、学位证明 D.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明 7. 中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能