2020年等级考试《证券市场基本法律法规》考前练习(第36套).docxVIP

第PAGE 1页 2020年等级考试《证券市场基本法律法规》考前练习 考试须知： 1、考试时间：180分钟。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。 4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。 5、答案与解析在最后。 姓名:___________ 考号:___________ 一、单选题(共70题) 1.接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )或等值货币。 A.100亿美元 B.100亿元人民币 C.200亿美元 D.200亿元人民币 2.下列关于公司分立的表述中，正确的有( )。Ⅰ．公司分立，其财产应当作相应的分割Ⅱ．公司分立，应当编制资产负债表及财产清单Ⅲ．公司分立前的债务，必须向债权人提前清偿Ⅳ．登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 3.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。 A.5 B.10 C.15 D.30 4.下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是( )。 A.监事会主席由出席监事过半数选举产生 B.监事会成员可以为2人 C.监事会中，职工代表的比例不得低于1／3 D.监事会中，职工代表的比例由董事长决定 5.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有( )。 A.证券交易所的从业人员 B.期货经纪公司的从业人员 C.期货业协会的工作人员 D.基金管理公司的从业人员 6.以下属于私募基金合格投资者的有( )。 ①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金 ②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品 ③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者 A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.以上都不属于 7.基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在( )。 ①有利于保障基金财产的安全 ②有利于保护基金份额持有人的合法权益 ③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率 ④有利于维护基金财产的独立性 A.①②④ B.②③④ C.①②③④ D.①③④ 8.证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，( )及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。 A.自律组织 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.中国证监会 9.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在( )不受理其执业证书申请。 A.1年内 B.2年内 C.3年内 D.5年内 10.有限责任公司的注册资本是指( )。 A.在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 B.在公司登记机关登记的实收资本总额 C.在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额 D.公司实际拥有的资产总额 11.在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当( )。 ①真实 ②完整 ③相关 ④准确 A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③ 12.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是( )。 A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益 B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排 C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取 D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年 13.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( ) A.2％ B.3％ C.5％ D.10％ 14.某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是( )。①因为几位董事无