石油工程国际业务社会安全管理体系审核规范（征求意见稿）.doc

Q/SY 2014—128 国际业务社会安全管理体系审核规范 PAGE 2 PAGE I 中国石油天然气集团公司 发 布2016-XX-XX实施2016-XX-XX发布国际业务社会安全管理体系审核规范 中国石油天然气集团公司企业标准 中国石油天然气集团公司 发 布 2016-XX-XX实施 2016-XX-XX发布 国际业务社会安全管理体系审核规范 中国石油天然气集团公司企业标准 目 次 TOC \o "1-3" \h \z \u 1范围 3 2规范性引用文件 3 3术语与定义 3 4审核依据和频次 4 5审核要求 5 6审核准备 5 7审核实施 8 附件1 前 言 本标准依据GB/T 1.1给出的规划起草。 本标准由中国石油天然气集团公司国际部提出。 本标准由中国石油天然气集团公司标准化委员会社会安全专业标准化技术委员会归口。 本标准负责起草单位：中国石油天然气勘探开发公司 本标准主要起草人： 彭继轩、孙洪坤、张国彬、张军、贺红旭、晁阳、李洪忠、王劲松、潘红磊 国际业务社会安全管理体系审核规范 1范围 本标准规定了国际业务社会安全管理体系审核规范和相关要求。 本标准适用于集团公司机关、涉外专业公司，涉外企业、海外企业、海外项目。 2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 2015年7月10日，中国石油天然气集团公司国际业务社会安全管理规定 2015年12月31日，中国石油天然气集团公司国际业务社会安全管理体系（SeMS） 3术语与定义 下列术语和定义适用于本标准。 3.1 社会安全管理体系审核 Security Management System (SeMS) Audit 体系审核是一种对企业社会安全管理体系建设业绩独立的、系统的测量手段。在审核方法上更加注重过程与结果的有效，贯穿于安全风险评价的各个环节。通过体系审核，科学认识和准确把握海外企业和项目公司社会安全管理工作现状，持续深入推进体系建设，不断夯实三基工作，不断强化安全行为的养成，不断提高本质安全水平，促进社会安全整体管理水平持续提升。 3.2 审核证据 Audit Evidence 审核证据是指与审核准则有关的并且能够证实的纪录、事实陈述等。 3.3 纠正措施 Corrective Measures 纠正措施是指为消除已发现的不符合的原因而采取的措施，其目的是防止不符合的再次发生。 4审核依据和频次 4.1 审核依据 中国石油海外防恐安全和HSE办公室以及涉外专业公司组织的体系审核，要依据受审项目所在国家的法律法规和中国石油国际业务社会安全管理体系文件。 涉外企业组织的体系审核，除依据上述法律法规和体系文件外，同时还要依据本企业发布执行的体系文件。 4.2 审核频次 中国石油海外防恐安全和HSE办公室每3年至少对各涉外公司进行一次社会安全全要素审核。 涉外专业公司对处于极高安全风险国家的项目每年组织一次体系审核；对处于高安全风险国家的项目每两年至少组织一次体系审核。 集团公司所属涉外企业每年应至少组织一次社会安全管理体系内部审核。 上述审核频次，可依据资源国社会安全局势变化，以及上次审核发现问题情况，适当增加。 各涉外专业公司和企业应将社会安全管理体系审核纳入年度工作计划。 5审核要求 社会安全管理体系审核应当遵循“三不审核”的原则，即没有审核方案不审核，没有审核检查表不审核，审核人员没有培训不审核。 6审核准备 6.1审核组组建 依据年度审核工作计划，审核组织方应提前2个月，组建审核组。审核组应由3-5名成员组成。其中，包括1名审核组组长。 审核组成员必须具备中国石油海外防恐安全和HSE办公室认可的社会安全管理体系审核员资格，并了解受审项目所在国法律法规和主要威胁。 审核组组长应具备海外社会安全管理工作经验，同时还应具备较强的组织协调能力。 6.2 审核计划编制 审核组长负责编制审核计划，经审核组织单位、受审核方协商同意后，在审核前2周将正式的审核计划传递至受审核方。审核计划的内容至少包括以下方面。 审核目的； 审核范围（包括国家、地区、项目和社会安全管理体系的要素等）； 审核的依据； 审核方法； 审核组人员组成； 审核的日程安排； 要求与注意事项； 其它应说明的情况。 6.3 审核前准备 受审单位接到审核计划和方案后，应在1周内向审核组提交如下电子版资料。 单位基本情况介绍，包括单位组织机构以及社会安全管理机构 单位社会安全管理计划和安保管理方案； 单位社会安全管理体系程序文件框架以及程序文件清单； 安保力量及其分布