大数据金融 大数据与证券 第三方存管账户的开设与变更.pptx

项目三 综合柜台业务操作本项目包括以下四个模块：1．证券账户的开设2．资金账户的开设3．第三方存管业务的开设和变更4．其他柜台业务项目内容通过本项目的学习，要掌握以下学习目标：1.能熟练操作证券柜台业务系统2.了解掌握并独立完成柜台的各项业务3.熟悉各项柜台业务流程学习目标4.能够辅导客户完成各项柜台业务资料的填写5.学会客户资料的审查和复核及资料的留存6.掌握各项柜台业务的要点7.熟练掌握第三方存管业务券商方相关操作8.能对投资者进行风险提示及相关业务的简单培训模块三 第三方存管账户的开设与变更客户李某，开立完资金账户、证券账户、第三方存管后，将资金存入存管银行卡中。买股票时提示资金不足，查询发现证券资金账户余额为零，认为自己钱丢了。这是怎么回事？ 案例导入工作任务一 第三方存管账户的开设一、基本概念1、【第三方存管业务】第三方存管业务包括：指定存管银行、变更存管银行、变更银行结算账户、变更资金账户姓名/名称、证件类型或证件号码和撤销第三方存管业务。2、【指定存管银行】二、须审核的客户资料（一）、客户填写的《客户交易结算资金第三方存管协议书》、《交易结算资金第三方存管开通（变更）申请书》（二）、客户的有效身份证件 自然人、法人及境外法人的需提供的有效身份证件及复印件与开立证券账户时相同。三、流程描述客户交易结算资金银行存管协议书签署页第三方存管开通（变更）申请表工作任务二 第三方存管账户的变更一、客户变更存管银行是指证券营业部为客户撤销现有存管银行的第三方存管服务和银证转账服务，指定新的存管银行作为其资金账户的第三方存管银行业务。二、客户变更银行结算账户是指存管客户取消现有的银证转账对应关系，指定新的同名银行结算账户作为银证转账银行账户。三、撤销指定存管银行