内部控制手册10.1关联交易.pdfVIP

10.1 关联交易 1.1 概述 规定了 XX 股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指 XX 股份有限公司投资（参 股或控股）或托管或由上海 XX 有限公司托管的公司）有关关联交易管理相关方面的具体要求， 旨在确保关联交易的发生符合国家法律、 法规和公司内部规章制度的要求， 关联交易的记录和披 露真实、准确、完整，符合披露程序及要求。 1.2 适用范围 适用于 XX 股份有限公司集团总部及其下属公司。 1.3 相关制度 关联交易管理制度。 1.4 职责分工 总部法务部：负责提供全年非经营向关联交易预测数据及实际发生额 总部供应链：负责提供全年经营性关联交易预测数据及实际发生额 总部财务管理部：负责分析性审核预测数据合理性 各版块董办：负责组织起草关联交易合同、协议，并提交相关授权机构审批 总部董办： 负责审核年度关联交易预测数据， 将关联交易提交给授权机构审批， 关联交易的 信息披露。