证券资格从业考试答题注意事项理论考试试题及答案.docxVIP

1、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（　　）。 A．充当证券买卖的媒介 B．提供咨询服务 C．直接买卖证券 D．擅自改变委托人的意愿 2、我国现行的证券市场法律主要有（　　）。 A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国证券投资基金法》 D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》 3、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（　　）。 A．国家工作人员 B．证券交易所从业人员 C．证券业协会工作人员 D．新闻传播媒介从业人员 4、证券公司设立时，其业务范围应当与其（　　）相适应。 A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源状况 D．财务状况 5、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（　　）。 A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 C．建立健全客户账户管理制度 D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷 6、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（　　）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 A．国债 B．在证券交易所上市的企业债券 C．股票型证券投资基金 D．国家重点建设债券 7、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（　　）原则，并做好