(完整版)方正证券和银行第三方存管.docVIP

方正证券和中国银行第三方存管 营销活动方案 为进一步加强中国银行与方正证券第三方存管业务的合作，充分发挥双方在网点资源， 客户资源及团队营销等方面的优势， 本着平等互利，长期合作，资源共享的原则， 中国银行 衡阳分行与方正证券衡阳营业部携手开展业务合作。具体方案如下： 一．活动目标 开发有效客户： 2000 户，新增资产： 2000 万元。 有效客户定义： 在中行开产第三方存管帐户， 同时在方正证券开立了上海， 深圳帐户， 且 上海帐户指定在方正证券，活动期间客户帐户市值大于等于壹万元。 二．活动时间 2011 年 4 月 1 日 ----12 月 31 日 三．奖励细则及优惠政策 （一） 对银行员工 1． 开户奖：对中行员工介绍的有效客户，给予中行推荐人每户  50 元的奖励。对于从 别的券商转户过来的有效客户另加 50 元的转托管奖励； 2． 市值奖：单个新增客户市值达到 50 万元以上，给予员工 0.05%的市值奖励（ 5000 元封顶）。每月的 20 日为营销活动的核算节点，新增有效客户的证券资产仅在当月核算，不累计重复核算。 3． 争先奖：给予每周开户（开效户）超过 10 户（含）的员工奖励 100 元。 （二） 对银行 中行各支行组织的投资沙龙，理财讲座等  VIP 客户活动 30— 50 人规模（非方正证券客 户），方正证券除派分析师讲座外，另给予中行 1000 元一场的活动组织经费；中行组织 一定规模的户处营销活动，方正证券给予 500 元的经费支持。 （三） 对客户 1． 方正证券优惠政策 （ 1） 对于中国银行推荐开办沪深证券帐户卡并办理中国银行第三方存管的客户免 收 55 元开户费。 （ 2） 新开立证券帐户的客户均享受佣金五折优惠，对开资产较大客户可另行优惠。 （ 3） 新客户均享受方正证券手机筹集订制服务，并可享受方正证券全国统一免费客 户服务热线 95571 的人工在线服务。 （ 4） 新客户均可享受方正证券手机炒股免费服务。方正证券为了给客户提供安全， 快速，稳定，方便的手机炒股系统，自建了集行情，委托交易，资讯于一体的 手机炒股系统，在国内同行业中处于领先地位。 （ 5） 新客户均可享受方正证券金泉涌投资组合，方正开盘必读等咨询服务。 （ 6） 对于资产较大客户，方正证券衡阳营业部将为其免费开立 VIP 证券行情快速通 道服务，并享有独有 VIP 专区网站服务。 2． 中行优惠政策 （ 1） 开卡免年费，工本费。 （ 2） 开通网上银行免费赠送电子口令牌并减免网上银行首年使用年费。 （四） 对方正证券 凡证券员工推荐客户在我行开立三方存管主帐户的，给予证券推荐人每户  10 元的奖 励。其中推荐 10 位以上可获得价值 300 元漂亮宝贝美容卡一张，推荐 20 位以上可获得 价值 600 元漂亮宝贝美容卡一张，推荐 3 位以上可获得价值 1000 元漂亮宝贝美容卡一 张，以此类推，最高不超过 3000 元。 四．奖励兑现方式 1． 中国银行员工推荐的客户  , 填写《中国银行员工发展客户确认申请表》  （格式见附件 一），通知方正证券联系人（见附件三）及时到中国银行网点为客户拍照，为客户办 理证券开户手续。再及时将股东代码卡和资金帐户卡送达中国银行网点交给客户。 2． 活动结束后，银，证双方根据《中国银行员工发展客户确认申请表》和《方正证券 客户经理发展客户确认申请表》 （格式见附件二） ，进行双向核对，确认最终奖励发 放数额。 3． 个人营销奖由银，证双方结束后兑现员工，不允许出现直接兑现双方员工情况。4． 个人营销奖和组织奖，活动结束后及时兑现。 五．双方权责 （一）方正证券权责 1. 方正证券可派驻地客户经理进驻中行各银行网点， 但每人每月必须向我行推荐在我行 开立三方存管主帐户客户 8—10 名，连续两个月未达到我行开户要求的采取退出机制。 2．方正证券客户经理应积极配合中行的各项工作，并向客户推荐中行的金融产品，遵守中国银行大堂的工作纪律。 （二）中行各网点权责 1．方正证券派驻中国银行网点的人员，应具备中国证券业协会颁发的证券从业资格。并遵守中国银行管理规定。 2．中国银行各网点，应积极配合方正证券的客户经理开展客户的营销工作，双方共同积极拓展客户。 （三）银证双方共同权责 双方营销负责人给各自网点（或客户经理）下达最低任务数和相应的激励措施，并做到 业绩每天内部通报。 中国银行衡阳分行 方正证券股份有限公司 个人金融部 二○ 一一年五月十一日