反洗钱标准化课程培训-自测习题部分.docxVIP

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2020-09-28 发布于江西
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反洗钱标准化课程培训-自测习题部分.docx

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银行业反洗钱操作实务与案例自测习题部分目录 1. 反洗钱内部控制?................................?1 1.1.?认识反洗钱内部控制..........................................? 1 1.1.1. 1.1.2. 1.1.3. 反洗钱内部制度的含义........................................................................................? 1 反洗钱内部控制的意义和目标............................................................................? 2 建立反洗钱内控机制的基本原则........................................................................? 3 1.2.?反洗钱内部控制建设..........................................? 4 1.2.1. 1.2.2. 反洗钱内控制度建设的基本要求........................................................................? 4 反洗钱内控制度体系的主要内容........................................................................? 5 2. 客户身份识别?..................................?7 2.1.?客户身份识别基础知识........................................? 7 2.1.1. 2.1.2. 客户身份识别的重要性........................................................................................? 7 客户身份识别的基本要求....................................................................................? 8 2.2.?业务关系建立环节如何识别客户身份...........................? 10 2.2.1. 2.2.2. 2.2.3. 2.2.4. 2.2.5. 业务关系建立环节如何识别客户身份..............................................................? 10 一次性金融服务如何识别客户身份..................................................................? 12 建立对公人民币存款类业务关系如何识别客户身份......................................? 15 建立对公外汇存款类业务关系如何识别客户身份..........................................? 20 建立个人存款业务关系如何识别客户身份......................................................? 24 2.3.?业务关系存续期间如何持续识别客户身份.......................? 27 2.3.1. 2.3.2. 2.3.3. 2.3.4. 2.3.5. 2.3.6. 2.3.7. 持续识别客户身份基础知识..............................................................................? 27 对公人民币存款类业务关系存续期间如何持续识别客户身份......................? 28 对公外汇存款类业务关系存续期间如何持续识别客户身份..........................? 29 个人人民币存款业务关系存续期间如何持续识别客户身份..........................? 30 个人外汇存款业务关系存续期间如何持续识别客户身份..............................? 31 人民币货款业务关系存续期间如何持续识别客户身份..................................? 32 外汇贷款业务关系存续期间如何持续识别客户身份.............