华尔街投行巨变与中国证券公司发展_讲义+考题.pdf

陈健 2023 整理 学习课程：华尔街投行巨变与中国证券公司发展 单选题 1.2008 年 9 月，在美国次贷危机全面爆发之际，华尔街独立投行（ ）转型为银行控股公司 回答：正确 1. A 雷曼兄弟和摩根士丹利 2. B 高盛和摩根士丹利 3. C 美林和高盛 2.2008 年 9 月，具有 94 年历史的美林证券被（ ）收购。 回答：正确 1. A 高盛 2. B 摩根士丹利 3. C 美国银行 3.2009 年 1 月，摩根士丹利和（ ）合资成立“摩根士丹利美邦公司” 回答：正确 1. A 美国银行 2. B 富国银行 3. C 花旗银行 4. 以下不属于导致华尔街投行巨变内部因素的是（ ） 回答：正确 1. A 金融衍生品过度创新 2. B 公司治理机制失灵、激励机制过度追求短期化 3. C 金融监管过于宽松 5.20 世纪 70 年代以前，华尔街投行的主要业务和收入来源是（ ） 回答：正确 1. A 承销业务和经纪业务 2. B 并购业务和风险投资业务 3. C 资产管理业务和自营交易业务 6. 现代投行的概念化特征主要包括（ ） 回答：正确 1. A 卖方业务、中介定位、单一角色 2. B 卖方业务 + 买方业务、交易商、单一角色 3. C 卖方业务 + 买方业务、中介 + 交易商、多重角色 7. 下列属于今后证券公司经纪业务收入来源的有（） 回答：正确 1. A 通道收入、咨询收入、投资管理收入 2. B 代理收入、融资融券收入、内部联动收入 3. C 以上都包括 8. 进入 21 世纪以来，嘉信理财着力打造（ ） 回答：正确 1. A 全面服务经纪商 2. B 折扣证券经纪公司 3. C 网络服务经纪公司 9. 下列属于美国投行直接和主导进行的金融服务创新的是（） 回答：正确 1. A 现金管理账户 2. B 股指期货 3. C 利率期货 10. 下列属于美林证券最早进行的金融服务创新的有（ ） 回答：正确 1. A 现金管理账户、无限优势账户 2. B 共同基金超市、理财顾问（ FC ） 3. C 反收购顾问、现金管理账户 11. 美国次贷危机产生的市场根源主要是（ ） 回答：正确 1. A 场内金融衍生品市场 2. B 场外金融衍生品市场 3. C 场内以及场外金融衍生品市场 12.2008 年颁布实施的《证券公司监督管理条例》明确指出，鼓励证券公司在有效控制风险的前提下可以 开展（ ）创新。 回答：正确 1. A 经营方式、业务或者产品 2. B 组织、激励约束机制 3. C 以上都包括 13. 中国券商的创新之路可以包括（ ）选择。 回答：正确 1. A 传统业务创新、服务模式创新 2. B 创新业务发展、组织管理创新 3. C 以上均包括 14.1933 年，（ ）法案的出台标志着美国金融业走向分业经营。 回答：正确