质量管理体系内部审核知识汇总内部审核实施.docx

文件名 内部审核实施 电子文件编码 ZLNS006 页码 37-1 内审首次会议 首次会议是实施审核的开端，是审核组全体成员与受审核方领 导及有关人员共同参加的 会议。首次会议由审核组长主持，向受 审核方介绍具体内容及方法，并协调、澄清有关问题。到 会人员要 有签到记录。 ?首次会议的作用 传达并落实审核计划。 简要介绍审核采用的方法和程序。 ⑶建立审核组与受审核方的正式联系。 提出并落实审核有关要求。 澄清并协调有关审核问题。 ?首次会议的要求 建立审核活动的风格。 准时、简短、明了，会议以不超过半小时为宜。 获得受审核方的理解并得到支持。 由审核组长主持会议。 参加首次会议的人员应包括：审核组全体成员，高层管理者(必要 时)，受审核部门代表及主要工作人员等。 ?首次会议的内容 会议开始。参加会议人员签到，审核组长宣布会议开始。 人员介绍。审核组长介绍审核组成员及分工，受审核部门介绍将 要参加陪同工作的人员。受审核部门重要人物未到场时，应询问 原因。 文件名 内部审核实施 电子文件编码 ZLNS006 页码 37-2 申明审核目的和范围。明确审核目的、审核准则和审核将涉及的 部门、班组或岗位。 传达审核计划。审核计划应征得受审核部门的最后确认，一般情 况下，审核计划不宜作大的调整。 强调审核的原则。强调公正客观立场，说明审核是一个抽样过程， 有一定局限性，但审核将尽可能取其有代表性的样本，使得审 核结论公正；说明相互配合是审核顺利进行和获得 公正结论的 重要条件，提出不合格项报告的形式等。 ⑹阐明、澄清有关问题。对有疑问的问题进行澄清，交流双方关心 的具体问题，确定末次会议的时间、地点及出席人员等。 落实后勤安排。必要时，应对办公、交通、就餐作出安排。 会议结束。以审核组长的致谢词结束会议。 ?首次会议的注意事项 首次会议应准时开始、准时结束，通常时间不应超过半小时。 会议应始终围绕主题，简明扼要。 ⑶规模较小、时间较短或常规性内审，可不开首次会议，有关问题 可以通知审核形 式替代，即使召开首次会议，上述内容及环节 可视具体情况增删。 首次会议应致力于建立一个良好的审核 风格”和 氛围” 内部审核实施与会人员签到，审核组长发现受审核部门重要人物未到场时应询 问原因。 内部审核实施 文件名 电子文件编码ZLNS00637-3 电子文件编码 ZLNS006 37-3 审核目的、范围和计划一般不在首次会议上作更改，较小的计划 变更是允许的。 陪同人员的作用 为审核组提供支持； 可代表受审核方见证审核活动； 其他职责。如确保现场审核员知道有关安全和保安方面的要 求。审核员应注意确保陪同不施加过分的影响或进行干预。 强调在审核所安排日程(时间)段中，被审核部门负责人应在场。 现场审核 首次会议结束后，即进入现场审核阶段。现场审核应按计划安 排进行，具体的审核内容 应按准备好的检查表进行。 现场审核是使用抽样检查的方法寻找客观证据的过程。在这个 过程中，审核员的个人素 质和审核策略、技巧可以得到充分的发 挥。一个称职的审核员会在轻松自如并使受审核方口服心 服的情况 下，完成审核任务 现场审核在整个审核工作中占有非常重要的位置。审核工作的 大部分时间是花在现场审核上 的，最后的审核结论都是依据现场审 核的结果作出的，因此对现场审核的控制以及现场审核 中的一些审 核策略、技巧的应用就成为实现审核一次成功的关键。 文件名 内部审核实施 电子文件编码 ZLNS006 页码 37-4 ?现场审核的原则 坚持以 客观证据”为依据的原则 这是最为基本、主要的原则。没有客观证据而获取的任何信 息都不能作为不合格项判断的依 据;客观证据不足或未经验证 也不能作为判断不合格项的证据；客观证据必须以事实为基础， 且可陈述、可验证，不应含有任何个人的猜想、推理的成分；客 观证据必须是有效的，如所提供的文件和记录应经过法定批准 或签字，应是实际使用、执行的结果，应反映当前质量管 理体 系运行的真实状态和结果。 坚持标准与实际核对的原则 审核不能脱离审核准则。因为审核是一个抽样过程，并限 制在某段时间、某个范围内进行， 所以更需要紧扣审核主题， 严格对照标准，确定审核项目、要点和抽样方案，寻找客观证 据。审核员应在审核准则与审核证据比较核对后才能得出合格 与否的结论。凡标准与实际未核 对过的项目，都不能判断为合 格或不合格。 所谓的实际，应包括有没有、做没做、做得怎样依次递进 的三个方面。 坚持独立、公正的原则 审核判断时应坚决排除其他干扰因素，包括来自受审核方 的、审核员感情上的等等影响判断 独立、公正的因素，自始至 终维护、保持审核判断的独立性和公正性，不能因情面或畏惧 而 私自消化不合格项。 (4)坚持三要三不要”原则 文件名 内部审核实施 电子文件编码