监督审核报告.docVIP

OP-04-01-E/4 　　　　　 编号： *认证有限公司 管理体系监督审核报告 □ 质量管理体系（第 次监督） □ 环境管理体系（第 次监督） □ 职业健康安全管理体系（第 次监督） 组织名称: 　　　　　　　　 　 审核地址: 　　　　　　　　 　 电话: 　 传真: 　 邮编: 　　 共5页 第1页 报告填写注意事项 1.报告须用钢笔或签字笔填写; 2.报告不得涂改及使用涂改液; 3.报告由审核组长填写,不得有空缺项; 4.报告发出前,需审核部长审批; 5.在“□”内打“×”表示选择； 6.发放范围： (1)*认证有限公司 (2)受审核组织 (3)其他： 7.对本报告如有异议，请于本报告发出之日起15个工作日内提出。 联系电话： 传 真： E-mail : 地 址： 邮政编码： 共5页 第2页 1 概况 1.1 审核目的:□对组织 □QMS □EMS □OHSMS 实施监督审核，以验证其管理体系在证书有效期内是否持续运行，同时考虑组织动作方面的变化是否对其体系产生影响，并确认与认证要求的持续符合性，能否被保持认证注册。 □确认可否推荐扩大/缩小认证注册范围。 1.2 审核准则: （1）□GB/T19001-2000； □GB/T24001-1996；□GB/T24001-2004；□GB/T28001-2001 （2）组织管理体系文件（ ）版 ； （3）国家、行业及地方有关的法律法规及标准。 1.3 认证注册覆盖范围（包括产品/服务、活动、固定场所）是否与原注册相同,如有 变化请注明: □相同。 □变化情况说明: 1.4 监督审核时间: 年 月 日至 年 月 日,共 天。 5审核涉及部门： 2 监督审核综述: 2.1管理体系变化（包括删减、外包、基础设施的变化）情况： 2.2产品实现过程的实施情况及保持情况（QMS适用）： 2.3内审、管理评审、纠正/预防措施和管理体系有效性的改进情况： 共5页 第3页 2.4认证覆盖产品/服务质量现状；环境因素/危险源控制情况（EMS/OHSMS）： 2.5上次审核中不符合项纠正措施有效性验证的情况: 2.6处理相关方的抱怨及申/投诉的情况： 2.7 证书、标志使用情况： 2.8目标的适宜性、有效性及其实现的能力和体系的有效性 2.9 国家和地方对产品质量的监督抽查情况： 2.10其它需说明的情况： 2.11 本次监督审核的情况和对不符合项纠正措施的要求: 现场审核中共发现 个不符合项, 其中:严重不符合 项, 一般不符合 项。 □质量管理体系 个不符合项, 其中:严重不符合 项, 一般不符合 项: □环境管理体系 个不符合项, 其中:严重不符合 项, 一般不符合 项: □职业健康安全管理体系 个不符合项, 其中:严重不符合 项, 一般不符合 项. 要求组织在 天内完成不符合项的纠正措施,交审核组□书面/□现场验证。 共5页 第4页 3 监督审核结论: □质量管理体系 □环境管理体系、□职业健康安全管理体系能够持续有效运行。 □质量管理体系 □环境管理体系、□职业健康安全管理体系已得到恢复，运行有效。 □质量管理体系 □环境管理体系、□职业健康安全管理体系扩大/缩小，运行有效。 □质量管理体系 □环境管理体系、□职业健康安全管理体系运行不正常，存在区域/系统失控情况。 建议CCBQ对组织的认证证书予以： □ 保持 □ 恢复 □ 扩大/缩小（附扩大/缩小审核报告） □ 暂停 4 对不符合项纠正措施验证评价： □ 组织已在规定的期限内完成了对所有不符合项的纠正措施，经验证认为纠正措施有效，报请 CCBQ对其认证证书予以 □保持/ □恢复/ □扩大/ □缩小。 □ 组织未在规定的期限内完成并提交不符合项的纠正措施，报请CCBQ对其认证证书予以暂停。 5 附件 1 扩大/缩小审核报告（必要时）； 2 跟踪复查报告（必要时）； 3 不符合项报告。 审核组员(签字): 审核组长(签字): 最终报告日期: 审核部长(签字): 审批日