2019案防合规工作总结报告.docVIP

2019 案防合规工作总结报告 银行业金融机构 对业务经营 的各个 环节进 行有效地 风险排查。消除引 发案件的 风险隐患，将案件消 灭在萌芽状 态之中。对各类案件的 产生起到 预防和遏制作用。下面就是小 编给大家带来的 2019 案防合 规工作总结报 告，希望大家喜 欢! 年年以来，支行党委高度 视案件防控工作，充分依靠 员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度 进行梳理， 查缺补漏、剔旧 补新，使制度与实际工作相符 ;对内管内控、工作落 实和业务流程等 层面存在屡 查屡犯的问题进 行认真分析梳理，分 类汇总，通过查找基础管理工作中深 层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。 1.年初全行 员工签订案件防控 责任书 1194 份， ( 支行行长与分管行 长签订 案件防控 责任书、分管副行 长与部门、机构网点 负责人签订、部门负责人与 员工签订案件防控 责书 ) 实行分管 责任，使案件防控 责任到人，不留死角。 2.认真落实《关于在全省建行开展 员工不良行 为排查工作》建鄂函 [xx 年]231 号的通知精神，在支行开展了全方位 对员工不良行排 查工作，以提高 员工防范道德 风险和业务操作风险的能力， 对员工不良行 为排查率为 100% 。 3.认真传达案件防控工作 动态及上级文件，根据支行机构网点分散特点， xx 年年采用 电子邮件方式 转发案件防控工作 动态及上级等文件，以部 门、机构网点 为单位组织员 工学习传达，提高了全体 员工案件防控意 识。 二、案件防控具体做法 认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展 员工不良行 为排查工作的通知》 ( 建鄂函 [xx 年 ]231 号 )文件精神，我行结合实际，全行范 围内开展了全方位、多 层次对员工不良行 为的排查工作。 (一)高度重视，周密部署，扎 实落实 班子高度重 视，先后召开 专题会、推 进会、督 导会，对总行和省分行案件防控 视频会 精神的落 实工作进行明确部署和 严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蒋勇行 长任组 长、办公室、人力 资源部、 监察合规部等部门负责 人组成的排 查领导 小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部 门、网点负责人必须本着对建行事 业、对员工和对自己高度 负责的态度，率先垂范，以身作 则，认真扎实地抓好排 查工作，有 针对性地加 强思想教育工作，严以律己，自 觉抵制、 检举和纠正违反总行九项禁止性 规定的行 为，做到突出重点、整体推进。 (二)明确责任，各尽其 职，各负其责 “一把手 ”负总责 ，亲自过问、主动协调 、直接参与 ;在此基 础上，逐一分解 细化整改措 施，逐 项明确牵头、协办和督办部门，各部室加 强沟通，充分信息共享，形成了各部室 齐 抓共管、全部整体 联动的格局。截至目前，各 项措施已 经全部启 动，有效地遏制各 类案件和重大 违纪违规问题 的发生。 (三)筑防火墙，注重预防，适 时预警 认真开展 专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要 岗位员工不良行 为排查，员工挪用信 贷资金进入股市 专项行为排查，排除隐患 ;组织开展典型案件警示教育活 动，警示全员珍惜拥有、珍 爱职业 生命，深入开展 “员 工行为九项禁止性 规定 ”，要求各部室 负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知 晓，入脑入心， 进一步增强员工合规经营 、按章办事的自 觉性。 一是紧密结合支行 实际，注重工作措施的 针对性，重 视工作方法的有效性，抓住自 查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各 阶段工作 进度。并在排 查过程中注重“三个延伸 ”，即：在 时间上向八小 时外延伸，在思想上向可能 产生道德风险的行为表现方面延伸，在 业务上向操作 细节上延伸，做到排 查工作深入、 彻底。 二是首先采取全行 员工自查、互查的方式，然后排 查工作组分成两个小 组深入到部 门、网点听取 负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的 综合评价，并组织员 工对本部门、网点 负责人进行民主 测评。部 门、网点平常也 较注重员工的思想状况，与他 们交心谈心，沟通思想，同 时，在工作上帮助他 们，生活上关心他 们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体 这个大家庭的温暖。 这次员工不良行 为排查工作，大多数网点、部 门负责 人能认真组织员 工学习上级行的文件精神， 严格按通知要求分 阶段进行不良行 为的排查工作， 对照排查内容及禁止性 规定 逐条自 查、互查。排查期间，支行按要求 设立排查( 举报 )信箱，明确双人 负责，并公布排查(举报 )电话及联系人。排 查工作的 进行，加 强和规范了员工行为，提高了 员工防范道德风险和业务操作风险的能力。当然，也存在极个 别网点负责人由于业务工作繁忙， 对排查工作没有足 够重视，没有正确 处理