开放式基金业务数据换协议研讨.ppt

中央数据交换平台建设 及统一接口规范介绍 思证四记结眼图馬  主要内容 中央数据交换平台介绍 中央数据交换平台实施方案 新统一规范变动要点 会后工作事项 思证四记结眼图馬  中央数据交换平台介绍 思证四记结眼图馬  中央数据交换平台介绍 ■证监会2011年6月发布的《证券投资基金销 售管理办法(修订稿)》,其中第七十一条 规定,“基金销售机构、基金注册登记机 构应当通过中国证监会指定的技术平台进 行数据交换,并完成基金注册登记数据在 中国证监会指定机构的集中备份存储。” 思证四记结眼图馬  中央数据交换平台介绍 ■证监会基金部通知【2011】20号,关于推进基金 注册登记数据中央交换平台工作的通知,各基金 管理公司、基金销售机构应按照《开放式基金业 务数据交换协议(试行版)》的规范要求,对相 关系统进行升级改造,并按进度要求完成中央数 据交换平台的接入工作。 ■证监会基金部函【2011】393号,授权中国结算公 司负责平台的建设和运行、统筹协调各基金注册 登记机构和基金销售机构系统升级改造和平台接 入工作 思证四记结眼图馬  中央数据交换平台介绍 平台统一使用新规范《开放式基金业务数据交换协议(试行版) 中登TA (统一规范) 户,文易区报 户是昌 行业数据 集中备份 基金注册登记数据 数据统计 监管 基金公司 基金销售人 直销 集中清算 正四围记包思  中央数据交换平台介绍 平台对数据格式是否符合统一规范进行检 查,并实现数据透明转发 可提取备份数据,进行集中备份 实现全行业数据统计 便于实现行业集中监管 未来可提供集中清算服务 思证四记结眼图馬  平台实施进度要求 所有TA、直销在2011年12月底之前全部接 入平台 所有证券公司、商业银行(除工行、农行 中行、建行)在2012年6月底之前全部接 入平台 工行、农行、中行、建行在2012年12月底 之前全部接入平台 思证四记结眼图馬  中央数据交换平台实施方案 思证四记结眼图馬  中国结算承担的三重角色 参与人需承担的工作 思证四记结眼图馬