金融市场基础知识测试题及答案十一(2020年11月).docxVIP

金融市场基础知识测试题及答案十一（ 2020 年 11 月） 单项选择题 ( 每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分 ) 金融市场以 () 为交易对象。 实物资产 货币资产 一般说来，金融工具的流动性与偿还期 () 。 呈正比关系 呈反比关系 推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是 () 的实施。 法定存款准备金制度 再贴现政策 下列选项中，不属于货币市场的是 () 。 同业拆借市场 票据市场 C.回购市场 D.债券市场 通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是 () 。 股票 债券 某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于 () 。 直接融资 间接融资 股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是 () 。 金融市场的非物质化 金融市场是信息市场 C.金融市场是一个自由竞争市场 D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场 金融市场的核心内容是 () 。 金融产品 金融产品交易 C.金融机构 D.政府部门 信托市场的主体是 () 。 信托投资活动 信托产品 C.信托当事人 D.信托关系人 实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为 () 。 经营租赁 设备租赁 C.短期租赁 D.长期租赁 长期资本流动的主要方式不包括 () 。 国际直接投资 银行资金调拨 C.国际证券投资 D.国际贷款 投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指 () 。 投资性资本流动 国际证券投资 C.保值性资本流动 D.投机性资本流动 下列选项中，属于资本流出的是 () 。 外国对本国负债减少 本国对外国的债务增加 C.本国对外国的债务减少 D.本国在外国的资产减少 金融市场最重要的参与者是 () 。 政府部门 工商企业 C.金融机构 D.个人 下列选项中，不属于金融危机特征的是 () 。 经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减 企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条 C.地区性债务危机凸显 D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值。 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过 () 。 A.5% B.1/3 C.1/2 D.20Ko 17. 下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是 () 。 在性质上属于企业法人 其法律责任由自身承担 C.设立分公司，应当经中国证监会批准 D.证券营业部属于证券公司分公司 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是 () 。 净资本 固定资本 C.流动资本 D.注册资本 证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行 () 披露。 基本信息公开 财务信息公开 证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为 () 。 证券经纪业务 资产管理业务 C.融资融券业务 D.投资银行业务 21.() 是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投 资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 证券经纪业务 证券自营业务 C.证券承销业务 D.证券投资咨询业务 下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是 () 。 经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系 D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系 证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为 () 。 筹集资金 证券承销 C.证券发行 D.证券包销 证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会 批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为 () 。 资产管理业务 证券自营业务 C.财务顾问业务 D.证券代理业务 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为 () 亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为 () 亿元。 A.5;3 B.2;3 C.3;5 D.3;2 下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是 () 。 证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 具体投资的方向在资产管理合同中约定 C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务 D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行 () 。 集中管理 第三方存管 C.有效控制 D.统一存管 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，