2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版).docx

2020 年 9 月证券从业资格考试真题 ( 考生回忆版 ) 2016 年 9 月证券从业资格考试真题 ( 考生回忆版 ) 第 1 题：世界银行于 1944 年成立，是全球最大的 () 机构。 商业贷款 金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第 2 题：证券投资咨询机构在 () 的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月 内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A. Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第 3 题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为 30 日( 周四 ) ，下列 () 投资者可以参与网下发行业务。  6 月 Ⅰ、 6 月 30 日以前 日均值为 5000 万元  20 个交易日，所持有上海非限售  A 股市值的 Ⅱ、 6 月 28 日以前 20 个交易日，所持有上海非限售 A 股市值的 日均值为 1000 万元 Ⅲ、 6 月 30 日以前 20 个交易日，所持有上海 A 股市值的日均值 为 2000 万元，其中非限售 A股市值的日均值为 1000 万元 Ⅳ、 6 月 28 日以前 20 个交易日，所持有上海 A 股市值的日均值 1000 万元，其中非限售 A股市值的日均值为 5000 万元 Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 4 题：对于证券公司提交 () 的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起 20 个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第 5 题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括 () Ⅰ、基金管理公司净资产不少于 2 亿人民币 ; 经营证券投资基金 管理业务达 2 年以上 ; 在最近一个季度末资产管理规模不少于 200 亿 元人民币或等值外汇资产 Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准 ; 净资产不低于 5 亿元人民币 ; 净资产与净资产比例不低于 70%;经营集合资产管理计划业务达 2 年以上 ; 在最近一个季度末资产管理规模不少于 200 亿元人民币或等值外汇资产 Ⅲ、具有 5 年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于 1 名 Ⅳ、具有 3 年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业经验的人员不少于 3 名 Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 6 题：关于金融市场，以下说法正确的是 () 。Ⅰ、现代金融市场的一个重要趋势是机构投资者的比重逐渐提高Ⅱ、越是发达的金融市场，越离不开金融中介机构的参与Ⅲ、金融中介机构越发达，金融市场功能越完善 Ⅳ、金融市场上的参与各方是以信用为基础的借贷关系和委托代理关系 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 7 题：普通股票股东行使资产收益权在法律方面的限制条件不包括 () 。 公司在无力偿债时不能支付红利 行使资产收益权一定要在公司解散清算之后 C.股份公司只能用留存收益支付红利 D.红利的支付不能减少其注册资本 8 题：国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于 () 。 Ⅰ、向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款 Ⅱ、向中国境内的建设项目提供股本资金 Ⅲ、为中国境内企业提供流动借款 Ⅳ、偿还贷款 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 9 题：金融机构向中央国债登记结算有限责任公司申请开立债券托管账户，应提交的材料包括 () 。 Ⅰ、企业法人营业执照副本复印件 Ⅱ、相关金融业务许可证副本复印件 Ⅲ、《全国银行间债券市场回购主协议》的签署文件 Ⅳ、商业银行分行还应提供其总行的债券交易授权书 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 10 题：债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于以 () 。 Ⅰ、出席会议的本期债务融资工具持有人 ( 代理人 ) 所持表决权情 况 Ⅱ、会议有效性 Ⅲ、各项议案的议题和表决结果 Ⅳ、发行人的董事会决议 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 第 11 题：以上说法错误的是 () 。 信用评级机构应监理清晰合理的治理结构，完善评价技术和基础数据体系，建立健全并切实执行管理制度，为信用评级质量提供保障 受评企业、信用评级委托方、信用评级结果使用方及其他相关主体应共同维护信用评级的独立、客观和公正 C.为充分发挥信用评级风险揭示的作用，交易商协会强制推行双 评级制度，应由在市场化评价中排名考前的或不同收