私募监管要点解析.pptxVIP

私募监管要点解析让合规在运营中落地私募监管检查分析及合规体系建设01.私募投资基金的发展历程02.私募监管检查深度解析03.私募投资基金合规体系建设私募投资基金的发展历程? 2014年，境内新股发行重启? 2014年下半年，股债大牛市? 2014年2月，中国证券投资基金业协会施行“私募投资 基金管理人登记和基金备案办法（试行）”2016-至今调整期? 2004年2月，深圳国际信托投资公司发行 “深国投—赤子之心（中国）集合资金信 托计划”2014-2015爆发期2006-2013成长期? 监管出台一系列管理办 法，对基金合同、募集 销售、内控、信息披露、 会费收缴、会员管理、 基金服务等关键领域进 行了规范2001-2005萌芽期? 2006年起，发展改革委等十部委联合推出各类部门规 章及规范性文件，明确《创业企业投资管理暂行办 法》的实施、各类税收优惠及配套措施。及股权分置 改革，创业板推出。? 2010市场环境低迷，2012年底IPO暂停。私募基金行业调整与发展并肩私募管理人数量? 截至2017年底，中国证券投资基金业协会已登记私募基金管理人22,446家，同比增长 28.76%；已备案私募基金66,418只，同比增长42.82%；管理基金规模11.10万亿元， 同比增长40.68%。私募基金管理人员工总人数23.83万人，同比减少3.37万人，其中， 已在从业人员系统注册员工人数19.40万人。25,00020,00015,00010,0005,000-2017年1月2017年2月2017年3月2017年4月2017年5月2017年6月2017年7月2017年8月2017年9月2017年10月2017年11月2017年12月2018年1月2018年2月? 12月已登记的机构类型为：私募证券投资基金的私募基金管理人8,467家，管理正在运作 的基金32,216只，管理基金规模2.29万亿元，较上月变动不大；私募股权、创业投资基 金管理人13,200家，管理正在运作的基金28,465只，管理基金规模7.09万亿元，涨幅平 稳；其他私募投资基金管理人779家，管理正在运作的基金5,737只，管理基金规模1.72 万亿元。总量 股权投资基金证券投资基金 其他类基金私募基金产品个数? 已登记私募基金管理人管理基金规模在100亿元以上的有187家，管理基金规模在50-100 亿元的238家，管理基金规模在20-50亿元的599家，管理基金规模在10-20亿元的734 家，管理基金规模在5-10亿元的1,025家，管理基金规模在1-5亿元的3,920家，管理基 金规模在0.5-1亿元的2,135家。80,00070,00060,00050,00040,00030,00020,00010,000- 2017年1-2018年2月0.5-1亿1-5亿5-10亿10-20亿20-50亿50-100亿超过100亿复合增长率2.11%2.35%2.18%2.47%3.13%4.09%3.30%数量 股权投资基金证券投资基金 其他类基金全国人大1.中华人民共和国证券投资基金法私募投资基金的法律体系-效力层级1.私募投资基金监督管理暂行办法证监会 证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定2.3.证券期货投资者适当性管理办法基金行业立法的里程碑：1997年11月14日国务院证券委发布《证券投资基金管理暂行办法》1.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）2.私募投资基金服务业务管理办法（试行）3.中国证券投资基金业协会会员管理办法办法规则4.私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则（试行）5.私募投资基金募集行为管理办法6.私募投资基金信息披露管理办法7.基金从业资格考试管理办法（试行）私募基金行业立法的里程碑：2013年6月1日 全国人大通过并施行《中华人民共和国证券投资基金法》1.私募投资基金管理人内部控制指引2.基金管理公司反洗钱工作指引3.证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1-4号4.私募投资基金合同指引（1-3号）私募投资基金行业监管政策规范指引5.基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）6.私募投资基金募集与转让业务指引（试行）7.私募投资基金信息披露内容与格式指引1-2号私募股权投资基金立法的权威定论：2013年6月27日 国务院和中央编办印发了《关于私募股权基金管理职责分工的通知》中基协 8.证券投资基金会计核算业务指引 9.基金行业数据集中备份接口规范 （试行）1.关于规范私募基金管理人登记填报工作的通知2.关于改进私募基金管理人登记备案相关工作的通知3.关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告4.关于发布私募基金登记备案相关常见问