电子商业汇票系统危机处置预案.docVIP

PAGE PAGE 15 附件4 电子商业汇票系统危机处置预案 1 总 则 1.1 目的和依据 （1）为提高应对电子商业汇票系统危机的能力，规范电子商业汇票系统危机处置程序，保障电子商业汇票业务的连续性和社会资金的安全，制定本预案。 （2）本预案依据《中华人民共和国中国人民银行法》、《电子商业汇票业务管理办法》（中国人民银行令〔2009〕第2号发布）、《中国人民银行突发事件应急预案管理办法》（银发〔2014〕174号文印发）等法律法规和规章制度制定。 1.2 适用范围 本预案适用于由上海票据交易所股份有限公司（以下简称上海票据交易所）和系统参与者对电子商业汇票系统危机的预防、预警、报告和处理。 1.3 突发事件 1.3.1 突发事件的定义 电子商业汇票系统突发事件是指影响电子商业汇票系统正常运行的突发自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等突发事件。 1.3.2 突发事件的分类 电子商业汇票系统突发事件分为电子商业汇票系统危机和其他突发事件。 本预案所称电子商业汇票系统危机包括以下三种情况： （1）电子商业汇票系统国家处理中心、城市处理中心、前置机崩溃或被侵入。 （2）电子商业汇票系统国家处理中心出现严重故障，预计恢复正常运行时间超过2小时或在电子商业汇票系统预定日终处理时点前无法恢复正常运行的，应定义为危机。 城市处理中心出现严重故障，预计在电子商业汇票系统预定日终处理时点前无法恢复正常运行的，应定义为危机。 前置机在电子商业汇票系统预定日终处理时点前无法恢复正常运行的，应定义为危机。 （3）突发公共卫生事件、社会安全事件造成可用人力资源的操作限制，严重影响电子商业汇票系统相关业务的正常办理。 本预案主要规范电子商业汇票系统危机的处置。其他突发事件可按照《电子商业汇票系统运行管理办法》等相关规定进行处置。 1.4 危机处置原则 （1）业务连续性原则。应采取有效措施，保障电子商业汇票业务处理的连续性。 （2）效率性原则。相关措施应及时快速，将可能造成的损失和影响控制在最小范围内。 （3）数据完整性原则。应尽快查找丢失的业务数据，以保障数据完整性和资金安全。 （4）可操作性原则。各项处置措施应符合实际，具有可操作性。 1.5 危机处置预案体系 电子商业汇票系统危机处置预案体系主要包括如下内容： （1）国家处理中心危机处置预案。 （2）城市处理中心危机处置预案。 （3）系统参与者危机处置预案的相关部分。 本预案主要规范电子商业汇票系统国家处理中心、城市处理中心和前置机的危机处置。系统参与者危机处置预案包括与电子商业汇票系统危机处置相关的内容。系统参与者危机处置预案相关内容与本预案相关内容不一致的，应以本预案为准。 2 组织机构 2.1 机构设置 按照“反应灵敏、运转高效”的原则，结合电子商业汇票系统的特点，设置危机处置组织机构。 2.1.1 上海票据交易所危机处置领导小组 上海票据交易所危机处置领导小组是电子商业汇票系统危机处置的指挥决策机构（以下简称上海票据交易所领导小组），组长由上海票据交易所总裁担任，副组长由分管业务、技术和场务的副总裁担任，成员由业务、技术和场务部门的负责人担任。 上海票据交易所领导小组下设办公室，主任由上海票据交易所技术部门负责人担任，成员包括上海票据交易所业务、技术和场务部门有关人员。上海票据交易所领导小组和领导小组办公室成员发生变更的，应及时向中国人民银行报告。 2.1.2 系统参与者危机处置领导小组 各系统参与者应以法人为单位成立电子商业汇票系统危机处置领导小组（以下简称系统参与者领导小组），组长由分管的单位负责人担任，成员由相关部门的负责人担任。 系统参与者应以法人为单位将本单位领导小组成员名单报送上海票据交易所；领导小组成员发生变更的，应及时向上海票据交易所报告。 2.2 机构职责 2.2.1 上海票据交易所领导小组的主要职责 （1）研究决策电子商业汇票系统危机处置。 （2）统一指挥电子商业汇票系统危机处置工作。 （3）发布启动、结束电子商业汇票系统危机处置方案的命令。 （4）统一负责相关信息发布。 （5）向中国人民银行报告电子商业汇票系统危机及处置情况。 2.2.2 上海票据交易所领导小组办公室的主要职责 （1）贯彻执行上海票据交易所领导小组的决策。 （2）协调有关单位做好电子商业汇票系统危机处置工作。 （3）收集有关电子商业汇票系统危机处置的情况。 （4）起草有关文件。 2.2.3 系统参与者领导小组的主要职责 （1）执行上海票据交易所领导小组发布的有关电子商业汇票系统危机处置命令。 （2）及时向上海票据交易所领导小组报告有关情况。 （3）决策和指挥本单位相关业务系统的危机处置。 3 预防与预警