2017年内控自我评价报告.pdfVIP

.. 2017 年度内部控制自我评价报告 一、内部控制评价工作的总体情况 2017 年，本公司在已有内部控制风险管理的基础上， 进一步深化内部控制体系建设，完善内控评价机制，在公司 总部和下属门店开展了内控评价、缺陷整改等工作；下一步 还将依据内控评价和整改结果，结合公司治理理论，以本公 司战略目标为导向，通过协调总部与下属门店及各外部相关 干系人的权利、 利益与责任， 同步实现公司总部与下属门店、 公司整体与外部相关干系人之间内控要素的对接和整合，逐 步建立全面高效的内部控制框架，提升公司全面风险管理能 力。为保证此次内部控制评价工作的顺利开展，公司在总部 成立了内控领导小组，指导内控评价的开展，并对最终评价 结果进行审核，在领导小组下设立了内控工作小组，全面负 责内部控制评价的实施过程，总部各部门都指定了内控评价 工作联络员，配合内控评价主管部门开展工作。在内控评价 工作开展过程中，全面梳理了内部控制制度和程序，针对重 要职能部门和重点业务流程开展了访谈和穿行测试。 1 、控制环境 公司为保证日