券商尽职调查清单(新).pdfVIP

. 券商尽调——中小企业私募债所需资料清单 （太平洋证券为例） 一、 项目初步判断时期发行人提供材料 1、 企业营业执照、组织机构代码、税务证或者企业特许经营的许可证书； 2 、 公司介绍材料（历史沿革、现状以及未来战略规划；所述行业性质）； 3 、 公司股东结构（实际控制人情况）、公司母子公司组织结构图； 4 、 近两年（ 2012-2013 ）会计报告（如果审计过的最好）； 5 、 近两年（ 2012-2013 ）纳税申报表； 6 、 公司最新的职工数及人员构成情况； 7 、 公司以及主要股东（实际控制人）征信报告。 二、 项目进场阶段提供材料（实质性尽职调查）发行人提供材料 （后文详述） 三、 试点期间中小私募债券需要做债券增信措施 提供初步设计增信措施的想法：第三方担保、资产抵押及其他。 .