证券从业资格证-考试练习题[学习].pdfVIP

《证券市场基础知识》模拟试题及答案 单选题 题目 1：( ) 是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利 是已经存在的。 A. 证权证券 √ B. 要式证券 C. 设权证券 D. 资本证券 题目 2：关于非公开发行，下列说法正确的 ( ) 。 A. 上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B. 上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C. 上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √ D. 上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 题目 3：证券从业人员禁止的行为是 ( ) 。 A. 接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B. 以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √ C. 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D. 举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 题目 4：封闭式基金期满终止，清产核资后的 ( ) 应按投资者出资比例分配。 A. 基金总资产 B. 未分配收益 C. 基金净资产 √ D. 基点资本 题目 5：( ) 是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部 1 / 26 分股东权益来自中国内地的股票。 A. 红筹股 √ 股 C. 蓝筹股 股 题目 6：贴现债券到期时按 ( ) 偿还。 A. 本息总额 B. 市场价格 C. 发行价格 D. 票面金额 √ 题目 7：按照 ( ) 分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种 国债。 A. 偿还期限 B. 发行本位 C. 资金用途 √ D. 流通与否 题目 8：采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ ) 。 A. 占总市值 90 ％左右的全国市场，占总市值 10％左右的小型资本市场 B. 占总市值 85 ％左右的全国市场，占总市值 15％左右的小型资本市场 C. 占总市值 95 ％左右的 (2 全国市场，占总市值 5 ％左右的小型资本市场 √ D. 占总市值 80 ％左右的全国市场，占总市值 20％左右的小型资本市场 题目 9：记名股票与不记名股票的区别在于 ( ) 。 A. 股东义务的差异 B. 股东权利的差异 C. 记载方式的差异 √ 2 / 26 D. 股东属性的差异 试题来源：中国证券考试网 题目 10：金融期货交易的对象是 ( ) 。 A. 金融期货合约 √ B. 股票 C. 债券 D. 一定所有权或债权关系的其他金融工具 题目 11：对指数基金认识正确的是 ( ) 。 A. 由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B. 指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现的新的基金品种 C. 投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D. 对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 √ 题目 12：证券投资基金的资金主要