证券从业资格考试投资基金第十章测试题[学习].pdfVIP

第十章 基金监管 一、单选 1. 我国基金监管法法律法规体系的核心是（ ）。 A．《基金管理公司管理办法》 B．《证券投资基金法》 C．《基金运作管理办法》 D．《证券法》 答案： B 解析： 我国基金业经过十余年时间的规范发展，已经初步形成一套以《证券投资基金法》为 核心、各类部门规章和规范性文件为配套、 自律规则为补充的完善的基金监管法律法规体系。 P222 2. 基金管理公司的督察长直接对（ ）负责。 A．董事会 B．监事会 C．股东大会 D．总经理 答案： A 解析：督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况 的高级管理人员。督察长应由总经理提名，董事会聘任，并应经全体独立董事同意。 P230 3. 根据 《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》 及有关规定， 出现下列哪一种情况 时需要聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所的审计（ ） A．基金管理公司董事长离任 B．基金托管部门高级管理人员离任 C．基金管理公司督察长和副总经理离任 D．基金管理公司的基金经理休假 答案： A 解析： 基金管理公司董事长、 总经理离任的， 公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格 的会计师事务所进行离任审计。 基金管理公司副总经理、 督察长、 基金经理离任的，公司应 当立即对其进行离任审查。 基金托管部门高级管理人员离任的， 基金托管银行应当立即对其 进行离任审查。 P254 4. 根据有关规定， 当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时， 应该报送给 （ ）。 A．中国证监会在证券交易所所在地的派出机构 B．中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构 C．中国证监会 D．中国证监会在基金公司注册地的派出机构 答案： C 解析： 证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时， 将视情况采取电话提示、 书面警 告、约见谈话、公开谴责等措施，并在采取相关措施的同时报告中国证监会。 P247 5. 根据规定， 开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金 （ ）委托其他机构代为办 理。 A．托管人 B．发起人 C．管理人 D．投资人 1 / 4 答案： C 解析： 《证券投资基金法》 第五十一条规定，开放式基金份额的登记业务可以由基金管理人 办理， 也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。 从开放式基金实践的情况来看， 目前具 备办理开放式基金登记业务资格的机构主要包括基金管理公司和中国结算公司。 P234 6. 有关基金监管的说法，不正确的表述是（ ）。 A．组织拟订基金业业务标准并监督实施 B．基金的设立、募集、交易受中国证监会监管 C．基金托管人主要由中国证监会负责监管 D．中国证监会对基金管理公司的设立、业务范围进行监管 答案： A 解析： A 项组织拟订基金业业务标准并监督实施，是基金公司会员部的职责之一。 7. 根据 《证券投资基金销售管理办法》 ，基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控 制的有关论述中，错误的是（ ）。 A．督察长对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书 B．基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明 C．督察长自基金募集行为结束之日起 10 日内编制专项稽核报告以备中国证监会检查 D．基金管理公司依据销售基金的保有量，向基金销售机构支付客户维护费 答案： B 解析： B 项应由基金管理人的督察长定期检查基金销售活动的合法合规情况，在监察