证券从业资格考试模拟题及答案[参考].pdfVIP

证券从业资格考试证券交易模拟题及答案（ 6 ） 多选题 ( 以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求 ) 1.金融期货的主要种类包括 ( ) 。 A. 外汇期货 B. 利率期货 C.股票价格指数期货 D. 期权期货 【答案】ABC 1 解析】在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货 (如股 票价格指数期货和股票期货等 )三种类型。 2. 下列关于权证的说法，正确的有 ( ) 。 A.权证的发行人只能是证券发行人 B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或 出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 C.权证具有期权的性质，也有交易的价值 D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易 【答案】BC 【解析】A 项权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人 在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现 金结算方式收取结算差价的有价证券 ;D 项我国目前的权证都在证券交易所进行交易， 具体交易方式与股票类似。 3. 开放式基金和封闭式基金的区别在于 ( ) 。 A.封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易 B.开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易 中，交易是在投资者之间进行的 C.开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费 1 / 9 D.开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金，而封闭式基金则不 可以增加投资或赎回证券 【答案】ACD 【解析】B 项应为封闭式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在 开放式基金交易中，交易是在投资者之间进行的。 4. 证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含 ( ) 方面的要 求。 [2010 年 3 月真题 ] A. 成交速度 B. 成交价格 C. 价格波幅 D. 成交数量 【答案】AB 【解析】证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场流动性包含两个方 面的要求，即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流 动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。 5. 定期交易系统和连续交易系统交易机制有着不同的特点，定期交易系统的 特点包括 ( ) 。 [2009 年 11 月真题 ] A.批量指令可以提供价格的稳定性 B.指令执行和结算的成本相对比较低 C.交易过程中可以提供更多的市场价格信息 D.市场为投资者提供了交易的即时性 【答案】AB 【解析】从交易时间的连续特点划分，证券交易机制种类可以划分为定期交 易系统和连续交易系统。其中，定期交易系统的特点有：①批量指令可以提供价格的 稳定性 ;②指令执行和结算的成本相对比较低。而连续交易系统的特点有：①市场为投 资者提供了交易的即时性 ;②交易过程中可以提供更多的市场价格信息。 6. 看涨期权赋予期权购买者 ( ) 。[2009 年 5 月真题 ] A. 有买入的权利 B. 有卖出的权利 C.有选择是否履行期权合约的权利 D. 有选择是否放弃履行期权合约的权利 2 / 9 【答案】ACD