贵州证券从业《证券投资基金》：资产配置的主要考虑因素考试题.docx

贵州2016年证券从业《证券投资基金》：资产配置的主要考虑因素考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券营业部员工的培训大体可分__。 A．职前培训、在职培训、离职培训 B．业务培训、专业培训 C．在岗培训、离岗培训 D．自学、专人辅导 2、收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前__个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。 A．3 B．4 C．5 D．6 3、下列被称为相对强弱指标的是__ A．KDJ B．MACD C．RSI D．BIAS 4、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。 A．1 B．2 C．3 D．4 5、适当性原则背后的法律基础是__原则。 A．公平 B．诚信 C．自愿 D．合法性 6、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为__。 A．未上市流通股份和已上市流通股份 B．有限售条件股份和无限售条件股份 C．外资股和内资股 D．普通股票和优先股票 7、发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。 A．6 B．12 C．18 D．36 8、一般情况下，本国货币升值，以出口为主的企业的股价将__ A．上升 B．下跌 C．不受影响 D．不确定 9、黄金基金是指__。 A．以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金 B．以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金 C．以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金 D．以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金 10、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为__。 A．非累积优先股 B．非参与优先股 C．可赎回优先股 D．股息率固定优先股11、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。 A．收市后 B．开盘后 C．11:30前 D．13:30前 12、上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开__日前以公告方式通知各股东。 A． 10 B．20 C．30 D．45 13、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。 A．中国人民银行 B．财政部 C．国家发改委 D．国务院 14、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，英国的通俗称谓是__。 A．商人银行 B．投资公司 C．商业银行 D．投资银行 15、关于证券经纪商的义务，下列表述不正确的是__。 A．足额交存交易结算资金 B．如实记录客户资金和证券的变化 C．坚持了解客户的原则 D．忠实办理受托业务 16、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。 A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D．为单一客户办理集合资产管理业务 17、__中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。 A．完全预期理论 B．有偏预期理论 C．市场分割理论 D．优先置产理论 18、证券经纪商以__的身份从事证券交易。 A．委托人 B．授权人 C．受托人 D．代理人 19、下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是__。 A．行使此权利来认购新发行的普通股票 B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C．必须行使此权利而不让其过期失效 D．不行使此权利，听任其过期失效 20、发行公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导的期间为__。 A．1年 B．2年 C．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 D．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 21、目前我国封闭式基金按照__的比例计提基金托管费。 A．0.15% B．0.20% C．0.25% D．0.30% 22、股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是__ A．股票的市场价值 B．股票的票面价值 C．股票的帐面价值 D．股票的内在价值 23、基金管理人与托管人之间是__的关系。 A．所有者与经营者 B．所有者与监管者 C．经营者与监管者 D．委托者与受托者 24、依据CIIA考试的基本规则，分析师考试内容分为由当地成员组织主办的当地国家知识考试和国际通用知识考试，两种考试的时间分别为__。 A．3小时和5小时 B．5小时和3小时 C．13小时和15小时 D．3小时和15小时 25、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘