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第一章金融、资产管理与投资基金
第_节
金融与居民理财金融即货币资金的融通
理财指的是对财务进行管理,以实现财产的保值、增值。
金融市场金融市场的分类:货币市场和资本市场
票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等 现
货市场和期货市场
金融市场的构成要素: 1 市场参与者 2 金融工具 3 金融交易的组织方式
金融资产与资产管理行业
第二节
投资基金是资产管理的主要方式之一,它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担 的
集合投资方式。
投资基金的主要类別:证券投资基金、私募股权基金、风险投资基金、对冲基金、另类投资 基
金 第二章证券投资基金概述
第一节
证券投资基金,是指通过发售基金份额,将众多不特定投资者的资金汇集起来,形成独立财
产,委托基金管理人进行投资管理,基金托管人进行财产托管,由基金投资人共享投资收益,
共担投资风险的集合投资方式。
证券投资基金的特点: 1 集合理财、专业管理
2 组合投资、分散风险
3 利益共享、风险共担
4 严格监管、信息透明
5 独立托管、保障安全
证券投资基金与其他金融工具的差别:基金与股票、债券的差异
基金与银行存款的差异
第二节
证券投资基金的运作:市场营销投资管理后台管理
证券投资基金的市场参与主体: 1?基金当事人:基金份额持有人基金管理人与基金托管人
2. 基金市场服务机构:基金销售机构、基金注册登记机构、
律师事务所、会计师事务所、基金投资咨询机构、基金评级机构
3. 基金监管机构与自律组织:屮国证监会、证券交易所、基
金协会
证券投资基金运作关系
第三节
证券投资基金的法律形式划分:契约型基金、公司型基金
契约型基金与公司型基金的区别:法律主体资格不同、投资者的地位不同基金营运依据不 同
证券投资基金的组织运作方式划分:封闭式基金、开放式基金
封闭式基金与开放式基金的区别:期限不同、份额限制不同、交易场所不同、价格形成方式 不
1 / 5
同、激励约束机制与投资策略不同
第四节
证券投资基金的起源:第一只公认的证券投资基金一英国“海外及殖民地政府信托” 证券投资
基金的发展:第一只开放式公司型基金一美国“马萨诸塞投资信托基金” 截至 2013 年底,美
国基金业资产净值规模达到 18.1 万亿美元 截至 2013 年底,全球基金资产净值规模达到 30.03
万亿美元
全球基金业发展的趋势与特点:美国基金居于主流;开放式基金远超封闭式基金;基金业竞 争
加剧,行业集屮度髙;基金资金来源以养老计划等为主
第五节
92
萌芽和早期发展时期:境外“中国概念基金”,天骥基金 ( 年);老基金的问题
证券投资基金试点发展阶段:
首两只封闭式基金 : 基金金泰、基金开元;成立时间 1998.3.27
老 10 家基金公司;老基金改制;第一只封转开基金一兴业基金
2001 年 9 月,第一只开放式基金一华安创新诞生;到 2003 年年底,我国开放式基金在数量
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