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46. 当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基
金托管人的利益发生冲突时,投资管理人员应当坚持
( ) 。
A. 基金份额持有人利益优先的原则
B.基金托管银行利益优先的原则
C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有
人利益兼顾原则
D.基金管理公司利益优先的原则
【答案】A
【解析】运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管
人及其控股股东、实际控制人或者与其有其它重大利害
关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从
事其它重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益
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优先的原则,防范利益冲突,符合中国证监会的规定,
并履行信息披露义务。
【考点】合规管理的主要内容
47. 债券基金经过分散投资能够有效避免单一债
券可能面临的较高的 ( ) 。
A. 利率风险
B.信用风险
C.购买力风险
D.政策风险
【答案】B
【解析】债券的价格与市场利率变动密切相关, 且
呈反方向变动。如果债券发行人不能按时支付利息或偿
还本金,该债券就面临很高的信用风险。
投资者为弥补低等级信用债券可能面临的较高信
用风险,往往会要求较高的收益补偿。一些债券评级机
构会对债券的信用进行评级。如果某债券的信用等级下
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降,将会导致该债券的价格下跌,持有这种债券的基金
的资产净值也会随之下降。
【考点】特殊基金品种的信息披露
48. 世界上最早的开放式证券投资基金是 ( ) 。
A.1943 年英国的海外政府信托契约
B.1924 年美国的马萨诸塞投资信托基金
C.1873 年苏格兰的美国投资信托
D.1868 年英国的海外及殖民地政府信托基金
【答案】B
【解析】投资基金真正的大发展却是在美国。 1924
年由 200 多名哈佛大学教授出资 5 万美元在波士顿成立
的“马萨诸塞投资信托基金” (Massachusetts
Investment Trust) 被公认为美国开放式公司型共同基
金的鼻祖。
【考点】证券投资基金的起源与发展
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49. 基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的
基金份额总额达到核准规模的 80%以上,而且基金份额
持有人人数达到 ( ) 人以上。
A.100
B.150
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