承销业务内部稽核作业查核计划及实际执行情形申报表.docx

股份有限公司 年度承销业务内部稽核作业查核计划及实际执行情形申报表 作 周 业 期 查 核 项 目 预 定 查核次数 实 际 查核次数 差异 次数 差异原因说明 是否 未发现异 常事 项 备注 股票上市作业 □是□否（请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页） 股票上柜作业 □是□否（请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页厂 不 现金增资作业 □是□否（请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页） 公司债（含转换公司债）作业 □是□否（请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页） 公开招募作业 □是□否（请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页）: 每 受益凭证作业 □是□否（请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页） 台湾存托凭证作业 □是□否（请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页） 个 海外存托凭证作业 □是□否（请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页） 疋 月 海外公司债作业 □是□否（请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页厂 至 公开收购作业 □是□否（请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页） 少 竞价拍卖作业 □是□否（请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页） 乙 询价圈购作业 □是□否（请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页）: 次 公开申购配售作业 □是□否（请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页） 期 洽商销售作业 □是□否（请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页） 受益证券或资产基础证券作业 □是□否（请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页） 承销收入作业 □是□否（请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页） 自行认购有价证券作业 □是□否（请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页） 每月至 计算机作业及信息运用管理 □是□否（请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页） 少乙次 库存有价证券管理 □是□否（请见内部稽核异常事项改善情形申报表第 页） 附注：1?本表格于每年十二月底申报次年度查核计划时，请填至「预定查核次数」栏；其余各栏（含内部稽核异常事项改善情形申 报表）俟年度结束后二个月内申报实际执形情形时填报。 2 ?本表一式二份，（纸张尺寸请以A4规格填写）一份送中华民国证券商业同业公会，一份自存 执行稽核人员： 内部稽核主管： 总经理： 查核计划填表日期： 年 月 日 执行计划填表日期： 年 月 日 股份有限公司 年度内部稽核异常事项改善情形申报表 （承销部门） 第 页（共页） 作业周期 查核项目 发现日期 所见异常事项及实际改善情形 附件索引 执行稽核人员: 日 内部稽核主管: 总经理: 填表日期： 年 月