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宁夏国有资本运营集团有限责任公司 2020年度第六期超短期融资券募集说明书 发行人：宁夏国有资本运营集团有限责任公司 主承销商及簿记管理人：上海浦东发展银行股份有限公司 注册金额：人民币15亿元整 （RMB1,500,000,000） 本期发行金额：人民币1.5亿元整 （RMB150,000,000） 发行期限：150 天 担保方式：无担保 信用评级机构：联合资信评估有限公司 主体信用评级：AAA 2020年10 月 宁夏国有资本运营集团有限责任公司2020年度第六期超短期融资券募集说明书 声明、承诺与重要提示 本企业发行本期债务融资工具已在中国银行间市场交易商协会 注册，注册不代表交易商协会对本期债务融资工具的投资价值做出 任何评价，也不表明对债务融资工具的投资风险做出了任何判断。 凡欲认购本期债务融资工具的投资者请认真阅读本募集说明书及有 关的信息披露文件，对信息披露的真实性、准确性和完整性进行独 立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担与其有关的任何投资 风险。 发行人董事会已批准本募集说明书，全体董事承诺其中不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整 性、及时性承担个别和连带法律责任。 企业负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本 募集说明书所述财务信息真实、准确、完整、及时。 凡通过认购、受让等合法手段自愿取得并持有本期债务融资工 具的投资人，均视同自愿接受本募集说明书对各项权利义务的约 定。包括债券持有人会议规则及债券募集说明书中其他有关发行 人、债券持有人等主体权利义务的相关约定等。 发行人承诺根据法律法规的规定和本募集说明书的约定履行义 务，接受投资者监督。 截至本募集说明书签署日，除已披露信息外，本公司无其他影 响偿债能力的重大事项。 持有人会议机制相关提示： 本期债务融资工具募集说明书在 “持有人会议机制”章节中明 确，除法律法规另有规定外，持有人会议所审议通过的决议对本期 1 宁夏国有资本运营集团有限责任公司2020年度第六期超短期融资券募集说明书 债务融资工具全部持有人具有同等效力和约束力。 本期债务融资工具募集说明书在 “持有人会议机制”章节中设 置了对投资者实体权利影响较大的特别议案，按照本募集说明书约 定，特别议案的决议生效条件为持有本期债务融资工具表决权超过 总表决权数额90%的持有人同意。因此，存在特别议案未经全体投 资人同意而生效的情况下，个别投资人虽不同意但已受生效特别议 案的约束，自身实体权益存在因服从绝大多数人利益可能受到不利 影响的可能性，特别议案包括: 1、变更债务融资工具发行文件中与本息偿付相关的发行条款， 包括本金或利息金额、计算方式、支付时间、信用增进协议及安 排； 2、新增或变更发行文件中的选择权条款、投资人保护机制或投 资人保护条款； 3、 解聘、变更受托管理人或变更涉及持有人权利义务的受托 管理协议条款； 4、同意第三方承担债务融资工具清偿义务； 5、授权他人代表全体持有人行使相关权利； 6、其他变更发行文件中可能会严重影响持有人收取债务融资工 具本息的约定。 投资者保护机制相关提示： 本期债务融资工具募集说明书 “投资者保护机制”章节约定， 当发行人发生风险或违约事件后，发行人可以与持有人协商采取以 下风险及违约处置措施： 重组并变更登记要素：在发行人无异议的情况下，持有人会议 2 宁夏国有资本运营集团有限责任公司2020年度第六期超短期融资券募集说明书 可按照90%的表决比例通过决议，来调整本期债务融资工具的基本 偿付条款，该决议将约束本期债项下所有持有人。 本募集说明书属于补充募集说明书，投资人可通过发行人在相 关平台披露的募集说明书查阅历史信息。相关链接详见 “第十三章 备查文件”。 投资人保护条款提示 本期债务融资工具在 “投资人保