2018最新并购基金客户财务顾问合同协议.pdf

编号： _____________ 并购基金客户财务顾问协议书 甲 方：________________________________________________ 乙 方：___________________________ 签订日期： _______年______月______ 日 第 1 页 共 5 页 甲方（委托方）： 住所： 法定代表人： 乙方（受托方）： 住所： 法定代表人： 鉴于： 一、甲方拟聘请有财务咨询服务经验的境内机构，为其战略融资事项提供财务顾问服务。 二、乙方是一家依法成立并合法存续的资产管理公司，具有丰富的财务顾问咨询服务经验。 甲、乙双方经过友好协商， 乙方接受甲方的诚意邀请， 为甲方提供并购重组期间的财务顾问服务。 双方就财务顾问服务相关事宜，达成如下协议： 第一条 财务顾问服务内容 乙方为甲方提供如下财务顾问服务： 以企业价值增值为目的， 负责甲方与战略投资者 （以下简称 投资机构）的投资合作需求服务，以为甲方顺利达成本次交易为目标。 第二条 财务顾问服务期限 乙方为甲方提供的财务顾问服务， 自本协议生效之日起至上述双方达成投资合作交易， 完成股权 正式交割为止。 第三条 双方的声明与保证 3.1 双方已获得签署本协议以及履行本协议项下义务所必需的授权和批准。 3.2 在本协议上签字的代表合法享有代表双方签署本协议的权利， 或已被正式授权代表双方签署 本协议。 第四条 乙方的权利和义务 4.1 乙方有权自主选择人员组建财务顾问团队， 独立开展财务顾问服务的各项工作。 甲方提供的 财务顾问方案服务仅供乙方参考。 4.2 乙方应诚实信用地履行财务顾问职责， 组织专业财务顾问团队开展工作， 维护甲方的合法权 益。 4.3 如果有第三方承担乙方义务， 更有利于甲方利益或更有利于完成本协议或更有利于促成资金 落实的，乙方将其权利委托第三方完成的，也视为乙方履行本协议。 第 2 页 共 5 页 4.4 乙方有权按照本协议第六条的约定向甲方收取财务顾问费。 第五条 甲方的权利和义务 5.1 甲方按本协议的约定享有乙方提供的财务顾问服务。 5.2 乙方接受甲方委托时，甲方应出示合法的相关证件，以及委托授权等合法资格证明。 5.3 甲方应按乙方要求向乙方提供真实的、 与财务顾问服务有关的详尽资料 ( 甲方当事人所提供 给出的材料， 如有虚假、 伪造或违法行为引发法律纠纷、 责任及一切直接与间接的经济损失均由 甲方承担。 ) ，如有更改应及时告知乙方， 以利于乙方做出准确的分析、研究。甲方在本协议签 订后保证积极配合乙方的工作安排，不得推诿及拒绝。 5.4 甲方对乙方提供的财务顾问服务有选择使用权、 修改权， 甲方将依据乙方按照本协议提供服 务的过程中产生的任何建议、 说明、 推荐或意见自主做出分析和决定， 并自行承担因其分析和决 定所产生的相关风险和责任。 5.5 甲方应按本协议第六条的约定按时、足额向乙方支付财务顾问费。 5.6 甲方对于乙方按照本协议提供服务的过程中产生的任何建议、 说明、 推荐或意见负有保密义 务，未经乙方许可不得将乙方提供的任何建议、说明、推荐 或意见向任何第三方披露或交由任 何第三方使用 ( 包括甲方的子公司 ) 。 5.7 甲方不如实向乙方或投资方说明情况、 提供虚假资料而导致签约不成功的， 应当按本协议约 定向乙方支付服务费用，并承担一切经济损失。 第六条 财务顾问费用的支付 6.1