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项目四　证券中介机构;目　录;知识目标;知识目标;技能目标;案例导入;从去年下半年开始“出事”的券商们（截止2016年1月31日）;6. 银河证券：1月31日公告称，公司副总裁霍肖宇因个人原因正在配合司法机关工作。……;;任务一　了解证券公司; 证券公司是证券市场重要的中介机构。主要有三个作用： 1.它是投融资服务的提供者（保荐、承销、代理买卖等）； 2.重要的机构投资者； 3.投资管理服务的提供者。; 　　我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司于1987年成立。 　　1990年12月19日???1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。 　　1991年8月，中国证券业协会成立。 　　1998年底，我国《证券法》出台，中国证监会依法对全国证券市场实行集中统一的监督管理，并实行证券业和保险业、银行业、信托业分业经营、分业管理。同时，证券公司实行分类管理，分为经纪类和综合类证券公司。 　　2004年1月，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。 2006年1月1日修订后的《证券法》实施，进步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格做出规定；对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；建立以净资本为核心的监管指标体系；确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。;任务一　了解证券公司;任务一　了解证券公司;任务一　了解证券公司;任务一　了解证券公司;任务一　了解证券公司;任务一　了解证券公司;　　　　①禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务； 　　②子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权，禁止子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权； 　　③禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资； 　　④证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益； 　　⑤要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。;　　分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构。证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。 　　（1）证券公司分公司设立条件（6个设立条件必须记住） 　　①具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制； 　　②设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性； 　　③最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形； 　　④具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件； 　　⑤拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格； 　　⑥中国证监会的其他要求。;　　（2）证券公司分公司经营业务范围 　　①管理证券公司一定区域内的证券营业部； 　　②经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务； 　　③作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务； 　　④作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务； 　　⑤中国证监会批准的证券公司其他业务。 　　证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。;　　（1）根据中国证监会于2009年修订的《关于进一步规范证券营业网点的规定》，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求。包括： 　　①客户交易结算资金已按规定实施第三方存管、账户开立、管理规范，客户资料完整、真实； 　　②账户规范工作符合有关监管要求； 　　③具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求； 　　④信息技术系统符合有关规范和监管要求； 　　⑤具有完善的业务管理制度，制定了明确的业务规则和清晰的操作流程；