年月自考证券投资及管理试卷试题自考.docx

2012 年 1 月自考证券投资与管理试题 课程代码： 00075 一、单项选择题（本大题共 20 小题，每小题 1 分，共 20 分） 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。 1．公司为筹措资金而发行的有价证券是（ ） A．公债券 B．政府证券 C．金融证券 D．公司证券 2．下列关于股份有限公司的说法中，正确的是（ ） A．股份有限公司通过发行股票集资，资本总额分为等额的股份 B．股份有限公司股东的责任是无限的 C．股份有限公司的股票不能自由转让 D．股份有限公司的股权比较集中 3．股份有限公司的最高权力机构是（ ） A．股东大会 B．董事会 C．独立董事 D．监事会 4．下列关于债券与股票的比较，正确的是（ ） A．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 B．债券和股票都属于有价证券 C．债券和股票的收益率是相关的 D．债券的利率和股票的红利通常都是固定的 5．在所有债券中，违约风险最小的是（ ） A．国债 B．企业债券 C．地方政府债券 D．金融债券 6．武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（ ） A．同一个国家 B．两个不同国家 C．三个不同国家 D．四个不同国家 7．可转换债券的最重要性质是（ ） A．有偿性 B．流通性 C．风险性 D．可转换性 8．投资基金根据投资对象不同可分为（ ） 精选文库 A．开放型基金和封闭型基金 B．契约型基金和公司型基金 C．股票基金和债券基金 D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 9．基金资产的名义持有人和保管人是（ ） A．基金托管人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金投资人 10．美国共同基金的主要形式是（ ） A．公司型开放式． B．公司型封闭式 C．契约型开放式 D．契约型封闭式 11．经纪类证券公司注册资本的最低限额为（ ） A．5000 万 B． 1 亿元 C． 2 亿元 D． 5 亿元 12．下列关于公募的说法中，正确的是（ ） A．公募发行过程简单 B．公募发行费用较低 C．公募证券流通性较弱 D．公募发行量大 13．所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化的市场类型是（ ） A．完全竞争 B．垄断竞争 C．寡头垄断 D．完全垄断 14．某公司年末会计报表上部分数据为：销售收入 160 万元，年末存货为 80 万元，年初存 货为 50 万元，则本年度存货周转率为（ ） A．1.60 次 B． 1.74 次 C． 2.46 次 D． 3.03 次 15．下列属于持续整理形态的是（ ） A．圆弧顶形态 B．头肩顶形态 C．旗形形态 D．双重底形态 16．当股价突破了 MA 时，股价有继续向突破方面再走一程的愿望，这体现了 MA 的（ ） A．助涨助跌性 B．追踪趋势 C．滞后性 — 2 精选文库 D．稳定性 17．由于将资产变为现金方面的潜在困难而造成投资者收益的不确定性， 这一类风险是 （ ） A．财务风险 B．流动性风险 C．市场风险 D．操作性风险 18．关于β系数，下列说法正确的是（ ） A．系数β是衡量证券承担非系统风险水平的指数 B．系数β的绝对数值越大，表明证券承担的非系统风险越大 C．系数β是计量单个证券随市场趋势变动的指标 D．系数β衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉 19．假设证券 B 的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为（ ） A．19％ B． 20％ C． 22.5％ D． 23.5％ 20．我国证券市场的监管机构是（ ） A．中国人民银行 B．中国证券业协会 C．财政部 D．中国证券监督管理委员会 二、多项选择题 (本大题共 5 小题，每小题 2 分，共 10 分 ) 在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的， 请将其代码填写在题后的括号 内。错选、多选、少选或未选均无分。 21．中央银行在国债市场上进行投资的主要目的是（ ） A．调节货币流通量 B．控制通货膨胀 C．稳定币值 D．实现货币政策目标 E．实现财政政策目标 22．证券公司自营业务的收入来源于（ ） A．买卖证券的差价 B．股票红利 C．手续费 D．债券利息 E．佣金 23．我国证券交易所的基本职责包括（ ） A．提供证券交易的场所和设施 B．制定证券交易所的业务规则 C．接受上市申请，安排证券上市 D．组织、监督证券交易 E．管理和公布市场信息 24．目前各国证券市场上常用的交易方式有（ ） — 3 精选文库 A．现货交易 B．远期交易 C．期货交易 D．信用交易 E．期权交易 25．下列信息属于内幕信息的有（ ） A．公司分配股利或者增资的计划 B．公司股权结构的重大变化 C．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30％ D．公司的经营范围的重大变