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证券从业人员资格考试《证券投资基金》模拟试题  (1) 和参考答案 一、单项选择题（本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分）在各小题级出的 项中，只有一项最符合题目要求请将答题卡上相应选项涂黑，不涂错涂均不得分。 1.如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立，从这个意义 上说，证券投资基金的集资能否成功是由（ ）导向的。 A. 投资者 B. 管理人 C.发起人 D. 监管者 2.2001 年发行第一只开放式基金（ ），成为中国基金业发展的一个标志。  4 个选 A. 华夏成长基金 B. 鹏华行业成长基金 C.华安创新基金 D. 南方稳健成长基金 3.基金公司发行基金证券募集资金，通过（ ）将这些资金交给基金管理人运作。 委托机制 信用机制 作托机制 4.基金管理人作为专门（ ）的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从业 基金资金的管理动作。 专家理财 专业理财 代客理财 5.截止 2002 年底，我国共有（ ）家规范的基金管理公司，管理了（ ）只封闭式基 金和（ ）开放式基金 A.17 ， 50， 3 B.14， 52， 5 C.13， 47， 4 D.22， 54， 17 6.证券投资基金通过集中社会各方面（ ）资金并组合投资于证券市场来为基金持有人 争取满意的投资回报。 A. 短期性 B. 中长期 C.流动性 D. 长期性 7.所谓 基金投资能够跑赢大市 的 B 导向认为证券投资基金是专家理财， 的收益水平将高于（ ）的平均收益水平。 A. 股市 B. 银行利率 C.债券利率 D. 国债利率  其投资于股市 8.法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有买卖股票的，责令 依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。 A.10% 以上 5%以下 所买卖股票等值以下 C.3 万元以上 30 万元以下 D.1 万元以上 5 万元以下 9.公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告， 严重损害或其 他人利益的，对其直接负责主管人员和其他直接责任人员，处以（ ） A.3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金 B.5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以上罚金 C.3 年以直有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 50 万元以下罚金 D.3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 5 万元以上 20 万元以下罚金 10.公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（ ）依照有关规定，组织股东 有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。 股东会 董事会 债权人 11.证券市场监管的核心任务是（ ），也是规范证券市场的根本目的。 加强法制建设 规范市场 打击违法犯罪 12.基金募集前（ ），基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。 A.1 天 B.3 天 C.7 天 D.10 天 13.证券交易所的会员（ ） 可以自行转让交易席位 转让交易席位必须由证监会审批 不得转让交易席位 14.内部控制的实质是（ ） 控制信息 合理评价和控制风险 控制内部活动 15.符合规定的董事候选人拟被多家基金管理公司聘任的，其应聘任职基金管理公司的 数量不应多于（ ） A.2 个 B.3 个 C.5 个 D.7 个 16.基金托管人一般由（ ）聘请 基金发起人 基金管理人 证券交易所 17.基金管理公司董事会中应当至少有（ ）独立董事。 A.1 名以上 B.2 名以上 C.3 名以上 D.5 名以上 18.不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（ ）工作日 A.3 个 B.7 个 C.10 个 D.30 个 19.拟设立基金管理公司的申请人要提前（ ）年向交易所递交自律承诺书。 A.1 B.2 C.3 D.4 20.目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）万元。 A.500 万元 B.1000 万元 C.5000 万元 D.1 亿元 21.基金管理人保存基金会计账册记录必须（ ）以上、 A.3 年 B.10 年 C.15 年 D.30 年 22.（ ）是基金资产的名义持有人和保管人 基金管理人 基金托管人 基金管理公司 23.基金持有人大会在代表基金份额（ ）以上的基金持有人出席时才可以召开。 A.15% B.50% C.51% D.30% 24.目前我国基金设立实行的基本管理模式是（ ） 审批制 注册制 C.审批制或注册制 校准制 25.申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周于少（ ）次向投资者公布基 金资产净值和赎回价格。 A.1 B.2 C.3 D.5 26.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资产小