工程项目稽察工作手册.docx

【内部资料 注意保密】 工程项目稽察工作手册 靖远县发改局 二。一二年九月 目录 TOC \o "1-5" \h \z 1总则 7 1.1指导思想 7 1.2工作目标 7 1.3适用范围及稽察对象 7 1.4稽察工作组织形式 7 1.5稽察方式 8 2工程建设项目稽察工作内容及要点 8 2.1组织机构和制度体系建设情况 8 2.2投资管理情况 9 2.3建设管理情况 9 2.4资金及财务管理 10 3稽察工作方法 11 4稽察工作程序 12 4.1稽察准备工作程序 12 4.2稽察实施工作程序 13 4.3稽察整改实施工作程序 14 5稽察人员工作纪律 15 5.1稽察人员工作纪律 15 5.2被稽察单位责任与义务 16 6附工作文件及表单 16 附件1 工程项目稽察工作手册 1总则 稽察工作是了解工程建设情况，对工程建设进行过程管控， 保证工程项目预定目标按计划实现的重要手段。 为明确、统一稽察 标准，指导、规范稽察人员工作行为，保证稽察结论客观、公正，特 制定本手册。 1.1指导思想 进一步细化稽察办法规定、要求，明确稽察工作内容 和程序，提供稽察工作方法，满足稽察工作需要，保证稽察工作顺利、 有效开展。 1.2工作目标 稽察工作通过检查工程的项目管理、资金管理、财务 支出、内控制度等情况，对工程建设项目进行监督，保证工程质量和 资金安全，提高投资效益，保证项目批复的固定资产投资计划顺利执 行。 1.3适用范围及稽察对象 1.3.1适用范围 稽察工作组成员，被稽察项目的管理单位项目主管 部门以及项目建设单位的相关人员。 1.3.2稽察对象 （一） 使用财政预算资金和纳入财政管理的政府性专项建设基金， 关 系社会公共利益、公众安全的建设项目； （二） 使用财政融资资金，对国民经济和社会发展具有重大影响的建 设项目； （三） 使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。 1.4稽察工作组织形式 （一）听取被稽察单位主要负责人有关项目的情况汇报， 在被稽察单 位召开与稽察事项有关的会议，参加被稽察单位与稽察事项有关的会 议； （二） 查阅被稽察单位有关项目的审批程序、招标投标、建设合同、 报建资料、施工图纸等有关资料及财务报告、会计凭证、会计帐册等 财务会计资料，必要时，可以要求被稽察单位主要负责人作出说明； （三） 进入项目现场进行调查，核实有关情况； （四） 向参加项目建设的有关单位、个人了解情况； （五） 向财政、审计、建设等有关部门了解被稽察单位的项目资金使 用、工程质量情况； （六） 根据发现的问题，对勘察、设计、施工、监理、招标代理等相 关参建单位进行延伸稽察，核实有关情况。 根据工作需要，项目稽察机构可以聘请工程造价、质量安全专家、 财务专家参加稽察工作，或委托有资质的机构对某项稽察内容进行检 验和鉴定，建立专家数据库和项目数据库。 1.5稽察方式 根据稽察形式分为：项目全面稽察、专项稽察。 1.5.1项目全面稽察是对项目从立项申请到项目建设完成的全过程 开展的稽察。重点检查被稽察单位工程建设项目取得内外部审批文件 情况；执行国家有关法律、法规和股份公司有关规章制度情况；资金 来源和财务管理情况；工程建设项目的投资决策执行情况，包括：工 程进度、工程质量、工程造价、 HSE设计、采购、施工管理、竣工 验收等。 1.5.2专项稽察是对项目建设的特定阶段、关键程序和重要内容开展 的稽察。（1）特定阶段指项目审批阶段、实施准备阶段、项目实施 阶段、竣工验收阶段。 （2）通过对立项、规划设计、项目初设概算 核准，工程招投标及合同订立，工程质量评定与验收，项目竣工决算 及审计等关键程序，以及资金分配、管理和使用，招投标情况，工程 数量和质量，工程进度，合同管理，造价管理，权属管理，后期管护 等项目建设重要内容进行专项稽察，实现对工程建设过程的有效管 控。 2工程建设项目稽察内容及要点 2.1组织机构和制度体系建设情况 2.1.1项目建设组织机构的建立情况 工程项目是否按照要求由项目 管理单位设立工程建设项目管理专职部门或明确承担该项责任的管 理部门，行使对工程建设项目的管理职能； 建设单位应配备与拟建工 程规模及复杂程度相适应的具有项目筹划、资金筹措、建设实施、运 营准备等全过程实施能力的管理和工程技术人员； 项目负责人应具有 与所负责项目相应的工程管理经验和业绩， 其他主要工程管理及技术 人员应持有国家认可的专业资格或岗位证书。 2.1.2项目制度体系的建立情况 项目管理单位负责根据国家有关规 定，制定本单位的工程建设项目管理制度、实施办法及工作流程。建 设单位在项目实施前，应根据项目管理单位制定的相关制度， 建立相 应的工程建设项目管理制度及工作流程， 并在项目建设过程中严格执 行。 2.2投资管理情况 2.