银行外法内化管理办法 模版.docxVIP

银行外法内化管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强银行股份有限公司（以下简称“本行”）外法内化管理工作，有效管控合规风险，根据《商业银行合规风险管理指引》和本行《合规政策》及《合规事务管理办法》，制定本办法。 第二条 本办法所称“外法内化”是指本行对外规进行收集、识别、解读、转化内规及归档的管理。 第三条 本办法所称外规包括法律、规则和准则，为国家法律、法规、行政规章等的统称，是指适用于本行经营管理活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。 法律：指全国人民代表大会及其常务委员会、地方人民代表大会制定的各类规范性文件； 法规：即行政法规，指作为国家最高行政机关的国务院根据宪法和法律制定的有关国家行政管理活动的各类规范性文件，包括条例、规定、办法等形式； 法律解释：包括有关国家机关对其制定的法律规范所进行的解释；国家司法机关在法律适用过程中，对具体应用法律规范的有关问题的解释以及国家行政机关依法处理其职权范围内的行政事务时对具体应用法律的有关问题的解释；（四）行政规章：包括国务院各部委、具有行政管理职能的直属机构，根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，在本部门的权限范围内，制订的各类规范性文件。 第四条 本行外法内化管理活动主要包含以下内容： 外规的收集； 外规的分析与归档； 外规的解读； 外