第44讲_证券交易、证券上市、科创板终止上市、主板和中小板创业板退市、收购、一致行动人.pdfVIP

第七章 + 证券法律制度 第 7 单元 股票上市制度 本单元考点框架 考点 32 ：证券交易概述（★★）（ P263） 【提示】 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。 依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。 股份转让限制 综述 情形 限售期要点 股权出质 质押期间 不得转让 ，出质人与质权人协商同意的除外 发起人 自公司 成立 之日起 1 年内 不得转让 公司公开发行股份 自公司股票在证券交易所 上市交易之日起 1 年内 不得转 前已发行的股份 让 自公司股票 上市交易之日起 1 年内 不得转让 （1）在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本 公司股份总数的 25% （2 ）上市公司 +不超过 1000 股 的，不受 25%的限制 离职后 6 个月内，不得转让 董事、监事、 在下列期间不得买卖本公司股票： 高级管理人员 ①上市公司定期报告公告前 30 日内 ②上市公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内 ③自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大 事项发生之日或在决策过程中， 至依法披露后 2 个交易 日内 上市公司、 股票在国 务院批准的其他全 国性证券交易场所 将其持有的该公司的股票 在买入后 6 个月内卖出， 或者 交易的公司持有 5% 在卖出后 6 个月内又买入， 由此所得收益归该公司所有 以上股份 （不计优先 股）的股东、董事、 监事、 高级管理人员 内幕信息知情人 在内幕信息公开前不得 利用内幕信息从事证券交易 （1）下列发行对象认购的股份 自发行结束之日起 36 个 月内 不得转让： 上市公司非公开 ①上市公司的控股股东、 实际控制人或者其控制的关联 发行股票 人 ②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权 的投资者 第 1页 第七章 + 证券法律制度