中国上市公司治理结构问卷调查说课讲解.docxVIP

自查报告填写及报送说明 一、 本项工作的目的是为贯彻九届人大五次会议〈〈政府工作报告》 关于“今年要重点检查上市公司（以下简称公司）建立现代企 业制度的情况”的要求，推动中国证监会、国家经贸委发布的 〈〈上市公司治理准则》的实施； 二、 上市公司建立现代企业制度白查报告由上市公司负责填写和起 草；上市公司控股股东白查报告由公司控股股东负责填写。今 年6月底填报单位将上述结果分别报送当地证券监管机构和经 贸委（经委）以及中国证监会和国家经贸委； 三、 白查问卷以采集公司的客观事实和客观数据为主。如问卷中无 特别说明，要求填写的数据截至2002年4月底； 四、 请如实填写和回答有关问题，公司董事会对白查报告内容的真 实性负责，应就白查报告召开会议并做出决议。 上市公司建立现代企业制度自查报告 声明：本公司董事会保证本报告所述内容不存在虚假记载，并 对其真实性负责任。 公司名称(盖章) 股票代码 上市日期 第一部分公司自查问卷 一、股东和股东大会 1. 公司控股股东的性质为：() 政府、国有资产管理或其他政府部门； 国有资产管理公司； 国有或国有控股企业； 非银行金融机构； 大专院校、科研机构及其他事业单位； (6) 集体企业; (7) 民营企业; (8) 外资； (9 ) 个人； (10) 其他。 2 . 公司前五位大股东情况(股东性质按第 1条的10项分类填写) 股东简称 所持股份 占总股本 比例 股东性质 合计 前十位股东是否有关联股东()，如有，请列示股东名称及关联关 系： TOC \o 1-5 \h \z ； ; ; ; o 公司是否为国有企业改制上市( )，如是，请选择： 整体改制，原企业续存，成为公司控股股东； 整体改制，原企业注销； （3） 部分改制，原企业保留生产经营性资产，并能持续生产经营； （4） 其他（请说明）。 上市后是否发生过控制权转移（ ），如发生过，有多少次（）； 上市后最近三年股东大会（含临时股东大会）召开情况： 时间 参会 股东 人数 代表股 份占股 本总 额% 流通股 东出席 人数 代表股 份占流 通股% 召开 力式 有无议 案被否 决 是否 公证 在召开股东大会时，是否发生过征集投票权的情形？（ ） （1）、是；（2）、否； 8 . 股东大会在选举董事、监事时是否采用了累积投票制？（ ） （1）、是；（2）、否； 9. 有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数 10%以上的股东请求召开 的临时股东大会？（）; 如有，请说明原因。 10 . 有无应监事会提议召开的临时股东大会？（ ）； 如有，请说明 0 11 . 年度股东大会上，单独或合并持有公司有表决权股份总数 5%以上的股 东或监事会是否提出过临时提案（）,董事会是否存在不将此提案列 入会议议程的行为？（） 股东大会会议记录是否完整（ ），并充分及时披露会议决议 （ ）； 二、董事与董事会 公司董事会的总人数为（）人，其中内部董事（）人，外部董事 （）人（指不在公司内部任职的董事）。外部董事中届丁独立董事 （）人。 . 董事会成员的来源情况为： （1） 股东单位派遣的人数为（）人，其中，来自第一大股东的董事 人数为（）人，第二大股东为（）人，第三大股东为（）人； TOC \o 1-5 \h \z （2） 来自银行和非银行金融机构的董事人数为（ ）人； （3） 来自投资基金、证券公司等机构投资者的董事人数为（ ）人； （4） 来自关联单位，如公司经销商等单位的董事人数为（ ）人； （5） 来自其它渠道的董事人数为（）人。 . 董事长在公司是否兼党政职务（）若兼任职务为（ ）； . 董事长候选人的提名主要由（）决定； （1） 控股股东或其派遣的董事； (2 ) 非控股股东派遣的董事(包括董事会下设的能够按《准则》履行 职责的提名委员会)； (3 ) 控股股东的上级和组织人事部门。 17. 董事长的主要职责包括( ): 主持董事会日常工作； 负责公司日常管理工作； 其他(请说明)。 . 董事人选的提名主要由()决定。 董事长； 控股股东； 董事会其他成员； 持有或合并持有本公司股份5 %以上的大股东； 提名委员会； 其他。 . 独立董事人选的提名情况为： TOC \o 1-5 \h \z (1 )控股股东或其派遣的董事决定( )人； (2 )非控股股东但合并持有本公司 1%以上股权的股东决定()人; (3 )提名委员会决定()人； 董事会其他成员决定( )人； (5 )其他组织、机构或人员决定( )人。 . 公司是否罢免过董事？()。如有，共()人次，原因是：() 公司控制权发生转移； 董事存在失职行为； 与其他董事存在重大意见分歧，无法取得共识； 与控股股东存在重大意见分歧； (5 ) 其他(请说明)。 . 若罢免过董事，则罢免董事的