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档案管理学教案 第一章档案概论 第一节 档案的起源与沿革 一、档案的起源 关于档案的起源，主要有以下四种观点： 第一种观点认为：在国家诞生以后， 产生了文字， 用文字记录国家的各种事务，就形成了档案。 第二种观点认为： 在原始社会末期产生了原始的文字， 国家产生后， 用文字记录国家的各种事务，形成了档案。 第三种观点认为：在原始社会末期产生了原始的文字，原始部落用这种文字记录各项事务，就形成了比较原始的档案。国家形成后，形成了比较有条理的档案。 第四种观点认为：原始社会的结绳、刻契，就是原始的档案，文字、国家形成后，形成了比较有条理的档案。 1、2 条又称为阶级社会产物论，又称为文字、国家条件说。 3、4 条又称为原始社会产物说。 二、档案的沿革 档案的沿革可以从以下分析： 1、载体沿革 档案按载体可分为：甲骨档案、金石档案、简牍档案、缣帛档案 、纸质档案、声像档案、 电子档案等。 2、名称的沿革 A、“档案”在商代称为“册”； 周代称为“中”； 秦汉称为“典籍” ；魏晋以后称“文书”、 “文案”；唐、宋以来称“文卷”、“案卷”、“案牍” B、 “档案”一词，一般认为初见于清代。 a、顺治十八年（ 1661 年）的官府文书中，有“档案”一词的使用，即“查得顺治十四 年四月臣部题定档案”。 b、康熙十九年 （ 1680 年）“起居注” ： “上问马哈喇之父与叔父皆殁于阵， 部中无档案。 ” c、杨宾《柳边纪略》 ( 成书于 1707 年，康熙四十六年 ) 1 说：“边外文字，多书于木，往来传递者曰牌子，以削木若牌故也；存贮年久者曰档案，曰 档子，以积累多贯皮条挂壁若档故也。然今文之书于纸者，亦呼为牌子、档子矣。” d、郑州大学文博学院王金玉、王永的文章，认为“档案”一词自清崇德三年（明崇祯十一 年）即开始应用，比《柳边纪略》早了 60 年，“档案”的原始涵义指仓库财物类的登记簿。 （见王金玉、王永《“档案”词源新证》，《中国档案》 1999 年 2 期。） 档，在《康熙字典》中解释为：横木框档。 案，在《说文解字》中解释为：几属。 由此引伸，把处理一个事件的有关文书作为一案。 3、英文 archive[`a:kaiv] ，n. 文件、记录、档案，相当于中文“档案”一词。 复数 archives[`a:kaivz], n. 公文保管处、档案处、公文。 第二节 档案的定义 列宁 : “定义可能有许多，因为对象有许多方面。” 下定义最常用的方法是：“属”加“种差”。采用这种方法，可以给档案下一个定义： 档案是机关、组织和个人在社会活动中形成的，作为历史记录保存起来以备查考的，文字、图像、声音及其它各种方式和载体的文件。 也可简便表述为：档案是人们在社会活动中形成的保存起来以备查考的文件。 除了这种表述外，还可以表述为：国家机构、 社会组织和个人在社会活动中形成的，保存备 查的文字、图像、声音及其他各种形式的原始记录。 为了简便起见，也可表述为：原始的历史记录。 另外再介绍《档案法》上的定义。 《中华人民共和国档案法》于 1987 年 9 月 5 日第六届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过， 1996 年 7 月 5 日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议修正。 第一章“总则”第二条“本法所称的档案， 是指过去和现在的国家机构、 社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。” 这几种定义， 在基本思想上是相同的， 只不过表述方法不同而已。 第一种定义是把“文件”作档案所属， 第二种定义是把“原始记录” ( 历史记录 ) 作为档案的所属， 这个原始记录指的 2 就是国内外常用的较为广义的文件。 所谓广义的文件，它不仅指常规的机关文书，也包括 技术文件、文艺手稿以及其它各种文件材料。 第三节 档案定义的涵义 一、档案来源 从形成者看来源，有三类：机构 、组织、个人。 中国大陆以前不承认个人拥有档案合法性， 不重视个人档案， 因此许多个人保存的档案， 没 有集中到一个档案馆保管， 相应地削弱了有些档案的利用价值。 而国外有些国家则不同， 一 些档案管理机构承认个人拥有档案， 并鼓励个人把档案存入管理机构， 而管理机构只起一种 代为保管的作用。 但是 1996 年公布的 《中华人民共和国档案法》 规定档案有三种所有形式： 国家所有、集体所有、个人所有。 二、档案形成 档案是由文书转化而来的。转化条件有三： （一）办理完毕的文件才能成为档案 所谓办理完毕是相对而言的， 主要是指完成了文书处理程序， 不能理解为一切文件都要把文件中所说的事情全部办完，才算办理完毕。情况有以下三种： 1、文件内容要求马上办理完毕，并且已经