资本市场类理财的业务介绍李超.pptVIP

CBC国 回商织行 LcBc中国工商银行 资本市场类理财业务介绍 2013年4月  目录 资本市场类理财业务概况 股票收益权项目模式及案例 3结构化证券投资项目模式及案例 个性化投融资项目模式及案例 5联合营销工作  资本市场理财业务概况一定义 资本市场理财业务,是指我行以理财产品管理人名义,将发行的资本市场类理 财产品(包括但不限于净值型产品、挂钩型产品以及“两权其美”产品)所募 集的理财资金,按照产品说明书约定,采取适当投资模式,通过合规投资路径 直接或间接投资于债券、股票、基金、金融衍生品等标准化资本市场金融工具 及对应收益权的投资运作行为,通过该投资运作来满足理财客户(即理财资金 供给方)和实际用款人(即理财资金需求方)的投融资需求,实现理财资金在 资本市场的优化配置。 资本市场投资处自08年成立以来,致力于资本市场业务的发展,业务规模实现 了快速扩张,业务收入也实现了大幅增长。截至2012年底,资本市场理财产 品余额2200余亿元  资本市场理财业务概况-项目 股票收益权 结构化证券投资 2011年末存量项目186亿元 2011年末存量项目76.3亿元 2012年新增46.3亿元 2012新增40.8亿元 个性化投融资项目 实现中间业务收入 2012年完成3笔10.58亿元安全垫 返还分行推荐费合计 定增投资 2011年:2.01亿元 2.2012年完成1笔3亿元约定回购定 增投资 2012年:3.92亿元 3.广东四地200亿平合类股权项目  、资本市场理财业务概况—项目 0系统动态监测 制度梳理修订 2012年10月,资本市场类项目 《金融资产服务业务管理基本 规定(试行)》(工银发 动态监测功能应用正式在全行 [2012]102号)-金融资产服务 投产(限总行用户),在理财 业务框架,根据《基本规定( 产品管理系统(PPM)中增设 试行)》,草拟《中国工商银行 “资本市场类项目监测报表” 资本市场投资管理办法(试行) 。充分借助系统自动化处理功 》,修订《中国工商银行结构化 能,提高项目净值监测的时效 证券投资理财业务管理规程( 性,实现对项目的全流程管理 2012版)》和《中国工商银行 股票收益权理财业务管理规程( 2012版)》  、资本市场理财业务概况—项目 2012年项目推荐新增情况 股票收益权项目 结构化证券项目 推荐机构 金额(亿元 L构 金额(亿元) 宁波分行 江苏分行 721122111 深圳分行 上海分行 江西分行 私行上海 深圳分行 外部机构 广东分行 天津分行 50 福建分行 2.00 海分行 苏州分行 福建分行 1.02 广东分行营业部 0.70 安微分行 宁波分行 0.60 合计 46.30 19  资本市场理财业务概况一产品 “两权其美”产品 净值型产品 产品数量及规模:已发行管理 产品数量及规模:已发行管理的 的存量产品共20支,产品余额 存量类基金产品共17支,产品余 2936亿元 额320亿元 增利型产品 挂钩型产品 产品薮量及规模:已发行管理 产品数量及规模:面向私人银 的存量产品共4支,产品余额约 行和法人客户发行管理的存量 250亿元。 产品共11支,目前存量规模约 100亿元。  、资本市场理财业务概况一产品 净值型产品 净值型产品”是指客户按照浄值进行中购赎回的理财产品。 012年重点推出的“中国工商银行私人银行全权委托资产管理-混合型 稳健配置理财计划”(PBzO1201),可投资0~30%权益类市场, 70%以上固定收益市场。 2012年1月1日/2012年12月 投资顺问 产品简称 产品代码 发行初净 31日净|净值增长率 全权委托可转债 CFWTO 工商银行 工商银行 08打新增强 830003 6.20% 工商银行 合型多策略 1.1238 工商银行 1.0123 1.23% 工商银行混合型优势精选PBz0120610月22日成立  资本市场理财业务概况—外部环境 《证券投资基金法》 10月19日,证监会正式发布修 十一届人大常委会于7月 订后的《证券公司客户资产管 公布《中华人民共和国 理业务管理办法》、《证券公 证券投资基金法(修订 司集合资产管理业务实施细则 草案)》,并向社会公 监管】》和〔证券公司定向资产管理 开征求意见 阳光私募基金有望纳入 0月22日,保监会发布《关于 调整范围 保险资产管理公司有关事项的 外部 通知》,明确开展资产管理