关于公司20XX年度持续督导跟踪报告（专业完整模板）.docxVIP

6 - 关于公司20XX年度持续督导跟踪报告 XXXXXXXX有限公司（以下简称“公司”）作为XXXXXXXXXXXXX有限公司有限公司（以下简称“XXXX”、“公司”或“发行人”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对发行人20XX年度规范运作的情况进行了跟踪，并对发行人进行了20XX年度现场检查，现将相关情况报告如下： 一、发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度情况； （一）发行人控股股东、实际控制人及其他关联方 截至20XX年12月31日，发行人控股股东、实际控制人及其他关联方情况如下： 1、控股股东及实际控制人 发行人控股股东为XXX先生，XXX先生直接持有发行人24,517,566股，占发行人总股本的36.59%，XXX先生同时担任发行人的总经理。公司实际控制人为XXX、XXX夫妇。 2、其他关联方 （1）其他关联自然人 （2）其他关联法人 （二）发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度情况 1、发行人已按照《公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规及相关规定的要求，建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事和董事会秘书制度，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《董事会秘书工作制度》等相关规章制度，发行人已建立了规范健全的法人治理结构并规范运作。 2、发行人制定了《对外担保制度》、《对外投资管理制度》、《关联交易规则》等规章制度，以防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源。 3、发行人已按照有关法律法规和深圳证券交易所《内部控制指引》的要求，建立了内部控制体系，制定了《内部控制制度》和《内部审计制度》等内控规章制度，保证了公司经营管理的正常进行，对经营风险起到了有效的控制作用。发行人仍将不断完善公司的内部控制制度管理体系，并严格执行和加强监督，保障公司持续、健康、快速发展。 4、根据公司出具的《20XX年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表》 以及XXXX会计师事务所有限责任公司20XX年4月16日出具的《关于XXXXXXXXXXXXX有限公司有限公司20XX年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》，公司20XX年度不存在控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的情况。 公司查阅了发行人关于公司治理的相关制度文件、会计师出具的专项说明、发行人财务明细资料、股东大会、董事会、监事会等相关文件等，认为：20XX年度，发行人不存在控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的情况。发行人已建立了防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度，且已有效执行并加以完善。 二、发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度情况； 1、发行人在《公司章程》中，对股东大会、董事会、监事会的运作；高级管理人员的任职要求、职权等进行了规定。 2、发行人制定有《股东大会议事规则》，详细规定了股东大会的召集、提案与通知、召开等具体内容，以保证股东大会依法行使职权。 3、发行人制定有《董事会议事规则》，明确了董事会的议事方式和决策程序等内容，以促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平。 4、发行人制定有《监事会议事规则》，明确了监事会的议事方式和决策程序，以促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构。 5、发行人制定有《总经理工作细则》，就总经理的任职资格与任免程序、总经理的权限和职责、其他高级管理人员的职责、总经理工作机构及工作程序、总经理向董事会和董事长报告的制度、总经理的考核与奖惩等进行了具体规定。 6、发行人制定有《董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》，对董事、监事和高级管理人员持股进行管理，避免其利用职务之便进行违规交易，从而损害发行人利益。 7、发行人制定了《内部控制制度》和《内部审计制度》等内控规章制度，以保证公司的经营管理的正常进行，并可对经营风险起到有效的控制作用。 公司查阅了发行人关于公司治理的相关制度文件、发行人20XX年度所召开的股东大会、董事会、监事会等相关文件、总经理办公会记录、董监高的工资情况等资料，认为：发行人已建立了股东大会、董事会、监事会，聘任了独立董事、董事会秘书以及在董事会领导下的经理层，并在董事会下设置审计、提名、战略、薪酬与考核四个董事会专门委员会，具有健全的组织机构。20XX年度，发行人已较为有效的执行并完善了防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度。 三、发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度