公司法律风险控制基本框架.pdfVIP

公司法律风险防控的基本框架 企业法律风险存在于企业经营的各个环节， 故企业需要对经营管理的全过程 进行法律风险监控， 实施法律风险控制措施， 建立高效的法律风险防范体系， 从 而保障企业持续健康发展。 目前，公司的法律风险防控主要涉及以下几个方面： 一、业务管理法律风险及防范 1、针对产品开发风险，需采取下列控制措施： （1）制定和颁布新产品开发的业务指引文件。 （2 ）与重要的客户建立日常沟通机制，及时获取有关的市场情况、产品缺 陷以及客户需求等信息。 （3 ）建立与一线销售人员沟通的会议机制，确保及时依照市场形势做出适 当反应，设计出满足客户需求的产品。 （4 ）实行专项听证制度：在一项投资产品推出前，应由运营管理中心组织 风险管控中心、 财务中心和其他各业务部门， 召开质询会议， 对产品进行反复质 询和论证，以保证质量，控制风险。 （5 ）当产品项目正式推出时，应报备运营管理中心及风险管控中心，风险 管控中心会同相关业务部门及时跟踪项目的进展情况， 并编制风险报告， 及时做 出风险评估和适时调整。 2、 针对市场营销风险，需采取下列控制措施： （1）颁布营销策略，对岗位分工、岗位职责做出明确规定，包括对销售渠 道分类、管理流程、选择标准、市场策略、激励措施和控制手段、培训内容及计 划等方面做出详尽的规定并制定清晰的标准化业务流程。 （2 ）市场拓展业务可按照各项目分成项目小组，采用项目小组负责制。 （3 ）杜绝销售人员对客户进行不当承诺，采用欺诈方式促成客户成交，一 经发现公司将严重处理。 3 、针对合同管理风险，需采取下列控制措施： （1）制定合同管理制度，在合法、合规的前提下，建立严格的合同起草、 审批及签订的管理制度。 （2 ）严格依照流程和制度审查合同签订和费用支出，做到合同责任清晰， 费用核算到人。 （3 ）风险管控中心负责合同履行过程的监督、审查。 4 、针对客户服务风险，需采取下列控制措施： （1）向客户提供的任何服务或资料，应符合有关规定，不允许客户经理向 客户提供非公司统一提供的服务或资料。 （2 ）客户档案制度：客户档案的资料主要由市场营销人员收集，由专门的 档案管理人员负责保管， 客户经理需修改客户基本资料的， 应当经相关领导批准 后由指定人员修改。 （3 ） 客户服务人员定期进行交流，总结经验和发现问题。 二、劳动人事法律风险及防范 类别 风险产生行为 风险评估 防范措施 1、录用与其他用 人单位尚未解除或 用人单位招用与其他 终止劳动合同的劳 用人单位尚未解除或 在办理新员工入职手 招录员 动者的风险 者终止劳动合同的劳 续时，应当向员工索要 工的法 2 、录用与其他用 动者，给其他用人单位 上 一 工 作 单 位 开 具 的 律风险 人单位存在竞业限 造成损失的， 应当承担 “离职证明”。 制协议的劳动者的 连带赔偿责任。 风险 人力资源管理部门应 我国 《劳动合同法》规 当在员工入职后尽快与 劳动合 员工入职后一 定，员工入职后一个月 其签订劳动合同，如因 同的签 个月内未签订劳动