大连商品交易所异常交易管理办法试行.docxVIP

大连商品交易所异常交易管理办法（试行） 第一条 为规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合 法权益，维护市场正常秩序，根据《大连商品交易所交易规则》 《大连商品交易所会员管理办法》、《大连商品交易所风险管 理办法》和《大连商品交易所违规处理办法》等规定，制定本 办法。 第二条 交易所对期货交易进行监控，发现期货交易出现 异常情形的，有权对相关期货公司会员、非期货公司会员和客 户采取相应监管措施或者纪律处分措施。 第三条期货公司会员应当切实履行客户交易行为管理职 责，及时发现、及时报告、及时制止客户的异常交易行为，不 得纵容、诱导、怂恿、支持客户进行异常交易。 第四条非期货公司会员和客户参与期货交易应当遵守法 律、法规和交易所业务规则的规定，接受交易所监管，自觉规 范交易行为。客户还应接受期货公司会员对其交易行为的合法 合规性管理。 第五条 期货交易出现以下情形之一的， 为异常交易行为: （一）以自己为交易对象，多次进行自买自卖； （二）交易所认定的实际控制关系账户组内发生的多次互 为对手方的交易； （三）频繁报撤单行为; （四） 大额报撤单行为； （五） 交易所认定的实际控制关系账户组合并持仓超过交 易所持仓限额规定； （六） 通过计算机程序自动批虽下单、快速下单影响交易 所系统安全或者正常交易秩序； （七） 交易所认定的其他情形。 第六条 期货公司会员应当密切关注客户的交易行为