2018年度内部控制自我评价报告的专项核查意见.PDFVIP

国金证券股份有限公司关于海默科技（集团）股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价报告的专项核查意见 国金证券股份有限公司 （以下简称“国金证券”）作为海默科技（集团）股 份有限公司 （以下简称“海默科技”或“公司”）非公开发行股票并在创业板上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》（以下简称“《创业板规范运作指引》”）及《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）等有关规定，对 海默科技2018 年度内部控制自我评价报告进行了核查，核查情况及意见如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：合并报表范围内公司及子公司。纳入评价范 围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合 并财务报表营业收入总额的100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社 会责任、企业文化、资金活动、采购业务、存货管理、生产与质量控制、销售业 务、工程管理、固定资产、研究与开发、财务报告、信息传递等高风险领域，涵 盖了公司日常生产经营管理