上交所投资者适当性管理培训.docVIP

投资者适当性管理与 投资者教育 内 容 绪言 ※了解“投资者适当性原则” ※了解“投资者适当性管理工作相关机制” ※了解“上交所有关会员投资者适当性管理工作要求” ※了解上交所投资者教育与服务资源 绪言 “要本着对人民负责的 态 度，加强对多层次市场 各类产品的风险揭示和 归类，落实与之相匹配 的投资者适当性制度， 引导投资者审慎评估， 理性参与，确保将合适的产品卖给合适的投资人。” 从“雷曼迷你债”事件看实施投资者适当性管理 的必要 “雷曼”事件的反思： 一方面，金融机构必须承担因缺乏风险管理及忽视投资者利 益而导致的经济损失和名誉损害； 另一方面，投资者学会了只从事其熟悉的投资。 了解“