IATF16949内部审核程序-.docxVIP

文件编号： MZQP-06 文件名称：内部审核程序 文件版本：第 C1 版 首发日期： 2017-12-01 生效日期： 2018-05-09 作 成： 审 核： 批 准： 变更页次 版本 更 改 内 容 变更签名 日期 Ver. Changed Contents Changed Date Signature Pages C0 IATF16949 换版内容更新 1、对“ 1 目的”内容进行修订。 C1 2、增加内容。 3、修订“，增加整改验证时机。 内部审核管理程序 目 的 通过内部审核发现，改进质量体系，提升公司实际质量水平。 范 围 适用于本公司内部各项管理体系审核、产品审核及过程审核。 定 义 质量管理体系审核 验证与本标准和任何附加的质量管理体系要求的符合性。 产品审核 按确定的频次，在生产和交付的适当阶段对其产品进行审核，以验证符合所有规定的要求。如产品 尺寸、功能、包装和标签。 过程审核 对每一个制造过程进行审核以确定其有效性。 严重不符合项 质量管理体系与约定的质量标准模式或文件要求不符合； 造成系统性或区域性严重失效的不合格； 产品质量出现了严重不合格或质量问题证明未履行质量责任； 产品关键零部件和材料、结构等与产品规定要求不符合； 产品相关标准与型式试验样件不一致。 一般不符合项 文件偶尔未被遵守，造成后果不太严重； 对系统不会产生重要影响的不合格； 存在的问题指出后马上能够纠正的一般问题。 轻微不符合 极其轻微的不合格项； 证据不确凿的不合格； 审核准则未做规定，难以准确判断的不合格。 职 责 详见“ 5 工作程序”。 工作程序 序  责 任  输出文件/  记 作业流程  作业要求 号  部门  录 质 量 质量部每年 12 月 31 日前依据有关过程的重要性、对组织产生影响的变 《年度内部审 审核策划 部 化、以往内外部审核的结果以及客户的特定要求编制《年度内部审核计 核计划》 划》，年度内部审核计划包含体系审核、过程审核和产品审核。 进行策 划是应考虑如下因素： a.公司战略、质量管理体系、公司运行等风险评估 的结果； b.内部外绩效目标完成情况的趋势及达成情况； c.内部审核、顾 客二方审核，第三方认证公司的审核结果； d.顾客特殊要求、 质量管理体 系重要过程的关注问题； e.重点顾客产品符合性问题。 《年度内部审核计 划》应进行内部评审，报管理者代表批准后下发实施。 审核周期如下： a. 内部体系审核每个日历年进行一次，审核须覆盖全部要素 / 所有部门； b. 内部过程审核，每三个日历年审核一次全部制造过程，以确定其有效性 和效率； c.顾客如有特定要求， 按照顾客要求执行。 审核形式可以集中式， 也可以滚动式。 当公司遇到下列情况可考虑适当增加审核频次： a.管理体 系发生重大变化时； b. 第二方、第三方审核发生严重不符合时； c.客户要 求时； d.必须对受审核部门采取纠正与预防措施和查证时； e.当发生内部 和 / 或外部较严重不合格或顾客抱怨时（如：顾客退货产品造成公司较严重损失时、或相关方投诉）； f.当最高管理者认为有必要时。 管 理 在正式审核前 10 个工作日，在管理者代表主持下，成立审核组，任命审 《内部审核实 任命组长 者 代 核组组长，审核组长根据内审员名单指定参与审核的审核员。 施计划》 表 A A 审核准备  审 核 组长负责本次审核的具体组织工作并根据风险、内部和外部绩效趋势和 《内部审核 组长 过程的关键程度在开始审核前一周 编制好《内部审核实施计划》，并通 实施计划》 知受审核部门。 内容包括： a.审核的目的和范围； 审核范围指在规定时间内，对管理体系的要求、场所、活动和过程进 行的审核； “要求”包含 IATF16949 标准和（或） ISO9001标准的所有 要求，裁剪应予以说明；一般以管理手册所列的范围为准，包含顾客特 殊要求等； “场所”：凡是审核的管理体系所覆盖的产品和活动有关 的部门和场所均应列入审核范围； “活动和过程”：凡与认证产品范 围内的产品质量、环境、职业健康安全有关的活动与过程，均应列入审 核范围。 b.审核的依据； GB/T 19001-2016、IATF 16949:2016 技术规范； 管理手册、程序文件及体系运行其他文件；适用的法律、法规；其它要 求（如顾客的合同和协议要求、产品标准等）。 c. 审核的主要项目； d.审 核方法及时间安排； e.受审核的部门； f.审核的过程； g.审核员工作分配。 策划审核计划时，应考虑上一年度审核遗留下来的问题、过程运行状况 和审核区域的状况及重要性，以及以往的审核结果。 审核组成员不能参 与对自己所属部门进行审核。 审核组长召开审核组会议，分